A．未按时提交年度总结报告
B．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
32、中国证监会的现场检查包括（ ）。
A．机构、体制与人员的检查
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查
33、可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（ ）个交易日均价计算的市值的（ ）。
A．10；70％
B．10；80％
C．20；70％
D．20；80％
34、发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报（ ）备案。
A．3；财政部
B．5；中国人民银行
C．3；中国证监会
D．5；中国银监会
35、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给（ ）。
A．职工工资和劳保费用
B．缴纳所欠税款
C．清偿公司债务
D．清算费用
36、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（ ）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。
A．6
B．12
C．18
D．36
37、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（ ）内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日
38、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（ ）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
39、律师明确发表的总体结论性意见不包括（ ）。
A．是否符合发行上市条件
B．是否存在违法违规行为
C．是否具有真实性特征
D．是否内容引用适当
40、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（ ）。
A．1 000万元
B．2 000万元
C．5 000万元
D．1亿元
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