A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
B．最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
C．最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员
D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士
32、 上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
33、 非公开发行股票的发行对象不超过（ ）名。
A．5
B．10
C．20
D．50
34、 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（ ）审批。
A．国土资源部
B．发改委
C．建设部
D．土地所在省级土地行政主管部门
35、 任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．4亿元
D．5亿元
36、 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名
37、 对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（ ）年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A．1
B．2
C．3
D．4
38、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（ ），发起人的出资总额不少于（ ）亿元人民币。
A．30%，2
B．35%，1.5
C．35%，2
D．30%，1.5
39、 根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（ ）。
A．公司股本总额不少于人民币3000万元
B．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C．公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
D．公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
40、 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．10
B．20
C．30
D．60
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