2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

41、 上海证券交易所规定,发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日(  )前,向证券交易所提交全部相关文件。
A.7:00
B.9:00
C.12:00
D.17:00


42、 首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话(  )次以上的,中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除。
A.2
B.3
C.5
D.6


43、 李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果李某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在可交换公司债券发行结束之日起(  )后进行。
A.30日
B.3个月
C.6个月
D.12个月


44、 中国证监会在(  )个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A.10
B.15
C.30
D.45


45、 (  )在中国内地发行过人民币债券。
A.国际货币基金组织
B.国际金融公司
C.联合国
D.世界贸易组织


46、 关于股份有限公司的分立,下列说法中正确的是(  )。
A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C.新设分立的,原公司的法人地位延续
D.派生分立的,原公司的法人地位消失


47、 为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告,充分揭示(  )风险。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场


48、 主承销商确认累计投标询价申报结果数据,并将确认后的数据于T日(  )前通过申购平台发送至登记结算平台。
A.12:00
B.15:00
C.15:30
D.18:30


49、 (  )是公司作为独立民事主体存在的基础。
A.公司法人财产的独立性
B.公司建立董事会
C.公司经营权的独立性
D.公司募足股份


50、 转股价格应不低于募集说明书公告日前(  )个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A.10
B.20
C.30
D.40



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