2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

41、招股说明书中,发行人应披露持有发行人(  )以上股份的股东、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%


42、企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案,下列(  )不属于总体改组方案的内容。
A.发起人企业的经营范围
B.资产重组的目的和原则
C.选聘中介机构
D.拟上市公司的筹资计划


43、上市公司及其控股股东或实际控制人最近(  )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年


44、证券专营机构(  )和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上,直接承销记账式国债。
A.保险公司
B.农村信用社联社
C.商业银行
D.中国人民银行


45、根据有关规定,设立股份有限公司的,应于创立大会结束后30日内由(  )向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表
B.董事会
C.发起人
D.董事长


46、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(  )通过。
A.临时决议
B.普通决议
C.特别决议
D.一般决议


47、在首次公开发行股票招股说明书的"募股资金运用"中,发行人原固定资产投资很少,本次募集资金将大规模增加固定资产投资的,应充分说明固定资产变化与(  )的匹配关系。
A.产能变动
B.利润变动
C.募集资金使用
D.费用变动


48、证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的(  )。
A.50%
B.70%
C.80%
D.90%


49、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由(  )名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
A.1
B.2
C.3
D.4


50、认股权证的存续期间(  )。
A.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于1年
B.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
C.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
D.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于3个月


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