【2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(4) 】证券发行与承销试题【3】

21、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1．5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为（　　）。{Page}

22、上市公司最近24个月曾公开发行证券的可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。{Page}

23、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（　　）。{Page}

24、2005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。{Page}

25、短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　　）的有价证券。{Page}

26、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（　　）万美元。{Page}

27、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（　　）。{Page}

28、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（　　）协商确定。{Page}

29、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月不得参与证券承销。{Page}

30、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。{Page}