【2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(6) 】证券发行与承销试题【2】

11、上网竞价发行是指（　　）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。 {Page}

12、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为()个月。{Page}

13、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，应当向（　　）申请。{Page}

14、非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。{Page}

15、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（　　）。{Page}

16、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3 年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（　　）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。{Page}

17、关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有（　　）。{Page}

18、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后（　　）或一半进行。 {Page}

19、我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。{Page}

20、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9．6元，该公司发行前的资产为l9200万元，总股本为l2000万股，则溢价倍数为（　）。{Page}