★2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(7) ,证券发行与承销试题【4】

31、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的（　）。{Page}

32、2005年10月9日，（　　）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。{Page}

33、发行人应在披露上市公告书后（　）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。{Page}

34、（　　）于2001年10月和2006年5月份别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。{Page}

35、非公开发行股票，发行对象均属于原前（　）名股东的，可以由上市公司自行销售。{Page}

36、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的（　）。{Page}

37、根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，下列情况新申请人的附属公司不能获准更改其财政年度期间的是（　）。{Page}

38、辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括（　　）。{Page}

39、国债承销团成员资格的有效期为（　）年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。{Page}

40、当个人出现（　　）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。{Page}