2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(9)

41、控股股东不履行认购股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。{Page}


42、张某为某证券公司的保荐代表人,证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作,根据规定,张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是(  )。{Page}


43、证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务(  )年以上。{Page}


44、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。{Page}


45、公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。{Page}


46、国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产为(),财折合成的股份界定为国有法人股。{Page}


47、上市公司股东申请发行可交换公司债券的,公司最近l期末的净资产不得少于人民币( )亿元。{Page}


48、可转换公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的(  )。{Page}


49、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在发行结束之日起(  )后。{Page}


50、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前(  )送至证监会。{Page}



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