2015年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

41.有下列情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人的是()。
   A.保荐代表人为3人
   B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
   C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
   D.证监会核准的比照类证券公司
   42.按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为()。
   A.内部融资与外部融资
   B.直接融资与间接融资 www.Examda.CoM
   C.股权融资与债务融资
   D.短期融资与长期融资
   43.2007年,某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为10月30日,2007年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。
   A.0.50
   B.0.45
   C.0.40
   D.0.30
   44.在超额配售选择权行使期内,如果发行人股票的市场交易价格()发行价格,主承销商用超额发售股票获得的资金,按不高于发行价的价格,从集中竞价交易市场购买发行人的股票,分配给提出认购申请的投资者。
   A.高于
   B.低于
   C.等于
   D.高于或等于
   45.尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。
   A.公正性、公允性、完整性
   B.公正性、准确性、完整性
   C.真实性、完整性、准确性
   D.公允性、准确性、真实性 来源:考试大
   46.深交所规定的申购单位为()。
   A.500
   B.1000
   C.2000
   D.3000
   47.企业债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销,各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年年末净资产的()。
   A.1/2
   B.1/3
   C.1/4
   D.1/5
   48.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作(),提醒投资者给予特别关注。
   A.“重大风险提示”来源:考试大网
   B.“投资风险提示”
   C.“风险提示”
   D.“重大事项提示”
   49.如果发行人披露盈利预测报告,在盈利预测报告中应载明:“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则,但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性,投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”
   A.谨慎性
   B.公开性
   C.重要性
   D.公平性
   50.招股说明书全文文本书脊应标明()字样。
   A.××公司首次公开发行股票说明书B.首次公开发行股票招股说明书
   C.××公司首次公开发行股票招股说明书D.××公司公开发行股票招股说明书

2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题答案

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