【2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(2) 】证券发行与承销试题【3】

21、某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为（　　）。{Page}

22、承销金额超过人民币（　　）元，承销团成员超过（　　）家可设2～3名副主承销商。{Page}

23、下列关于内核的说法中，不正确的是（　　）。{Page}

24、根据有关规定，股份有限公司的法定代表人在任职期间被公安机关通缉，需要更换，其不能签署变更法定代表人登记申请书，应由（　　）根据股东大会或董事会关于变更公司法定代表人的决议签署变更登记申请书。{Page}

25、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。{Page}

26、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标识的依据及标识的含义。 {Page}

27、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是（　　）。{Page}

28、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是（　　）。{Page}

29、内核是指（　　）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。{Page}

30、下列关于可转换公司债券价值的选项中，正确的是（　　）。{Page}