A．诚实守信的原则
B．勤勉尽责的原则
C．突出重点、鼓励创新的原则
D．责任明确、风险自担的原则
12、向不特定对象公开募集股份应当符合最近（ ）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．3，6%
B．2，5%
C．2，6%
D．3，5%
13、上海证券交易所申购数量不少于（ ）股，但最高不得超过（ ）。
A．1 0130，当次社会公众股上网发行数量或者9 999.9万股
B．100.1 000万股
C．1 000.1 000万股
D．100，9 999.9万股
14、辅导对象如发生（ ）情况，可不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
15、（ ）不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形 （ ）
A．境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上
B．境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上
C．境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到25%
D．由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%
16、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35
17、城市商业银行从事短期融资券承销业务，主要财务指标满足：总 资产规模不低于（ ）元人民币；净资产规模不低于（ ）元；资本 利润率不低于（ ）。
A．400亿，20亿，l5%
B．300亿，25亿，l5%
C．300亿，20亿，l0%
D．400亿，25亿，l0%
18、关于MM的无公司税模型命题二，错误的是（ ）。
A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的
B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本
C．公司的市场价值会随负债率的上升而提高
D．企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本
19、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ ）
A．公司经营者
B．股东
C．目标公司
D．收购方
20、（ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
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