★2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(2) ,证券发行与承销试题【6】

51、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（　　）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。{Page}

52、在招股说明书中，若发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近（　）年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。{Page}

53、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（　　）内报相关机构备案。{Page}

54、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（　）年内财务会计文件无虚假记载。{Page}

55、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。{Page}

56、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。{Page}

57、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定．证券公司净资产与负债的比例不得低于（　　）。{Page}

58、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。（　）{Page}

59、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（　　）天。{Page}

60、上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发行结束之日起__________个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份__________个月内不得转让。（　　）{Page}