2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(2)

11、投资者有下列(  )情形的,拥有上市公司的控制权。{Page}

12、公司配售股票的对象为(  )。{Page}

13、特定对象以资产认购而取得上市公司股份,自股份发行结束之日其(  )个月内不得转让;如特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的管理按人的,(  )个月内不得转让。{Page}

14、上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的(  )予以公告。{Page}

15、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于(  )亿元人民币,过去l年税后利润不少于(  )万元人民币。{Page}

16、(  )是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或者发现某项认定发生重大错报的可能性。{Page}

17、发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的(  )。{Page}

18、保荐制实施后,凡中国证监会核准的(  ),并持续符合中国证监会有关监管要求的,均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。{Page}

19、下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是(  )。{Page}

20、中国证监会有关职能部门在并购重组委员会会议召开(  )日前,将会以通知、并购重组申请文件及中国证监会有关只能部门的初审报告送交参会委员坚守。 {Page}


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