A． 0．01%
B． 0．05%
C． 0．1%
D． 0．15%
42、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
43、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （ ）。
A． 风险预警指标
B． 风险监控阀值、
C． 敏感性指标
D． 风险测量阀值
44、上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。
A． 权证交易
B． 债券买断式回购交易
C． 基金交易
D． 债券质押式回购交易
45、（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A． 法律风险
B． 经营风险
C． 政策风险
D． 市场风险
46、回购到期清算日的（ ），融资方和融券方均可通过，PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
A． 9：00～15：00
B． 9：30～15：00
C． 9：00～13：00
D． 9：00～15：30
47、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A． 3%
B． 5%
C． 7%
D． 10%
48、下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。
A． 以代理人的身份从事证券交易
B． 收入来源为收取的佣金
C． 不承担交易中的价格风险
D． 收入来源为买卖价差
49、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易电报价格最高不高于前收盘价格的（ ）。并且不低于前收盘价格的（ ）。
A． 100%，50%
B． 100%，70%
C． 150%，70%
D． 1501%，50%
50、证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A． 15日
B． 30日
C． 60日
D． 4个月
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |