A．证券登记结算机构
B．资产托管机构
C．证券交易所
D．证券公司
12、 在融资融券业务中融资买人标的股票的流通股本应不少于__________或流通市值不低于__________。（ ）
A．5000万股；3亿元
B．1亿股；5亿元
C．2亿股；8亿元
D．3亿股；10亿元
13、 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。
A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％
B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％
C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％
D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
14、 关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
15、 下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（ ）。
A．出具资产托管报告
B．出具资产管理报告
C．执行证券公司的清算指令
D．执行证券公司的投资指令
16、 根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。
A．1亿
B．5亿
C．0．5亿
D．10亿
17、 上海证券交易所买断式回购的交易按照（ ）原则进行。
A．两次成交、两次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算
18、 从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒体
B．证券业协会指定的网站
C．其经营场所显著位置或者其网站
D．证监会指定的信息披露媒体
19、 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（ ）。
A．也不保证最低收益
B．但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C．但保证最低收益不低于银行同期存款利率
D．但保证投资者的本金不受损失
20、 权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10
B．5
C．1
D．3
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