2015年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

21、 在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(  ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.3%
B.3‰
C.3.5‰
D.3.5%

22、 国债回购交易实质是一种以(  )为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券

23、 开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为(  )。
A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元

24、 无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能收到的处罚不包括(  )。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款

25、 (  )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险

26、 按照深圳市场B股清算交收模式,国结算深圳分公司在(  )执行二类指令配对。
A.T+4日
B.T+3日
C.T+2日
D.T+1日

27、 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(  )的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单

28、 下列(  )不是投资者在委托买卖证券时,需要支付的费用和税收。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.资本利得税

29、 以下关于可转换债券的叙述,正确的是(  )。
A.可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券
B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

30、 根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为(  )。
A.有形席位和无形席位
B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位
D.代理席位和自营席位

试题推荐:2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6套)


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21、 在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(  ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.3%
B.3‰
C.3.5‰
D.3.5%

22、 国债回购交易实质是一种以(  )为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券

23、 开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为(  )。
A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元

24、 无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能收到的处罚不包括(  )。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款

25、 (  )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险

26、 按照深圳市场B股清算交收模式,国结算深圳分公司在(  )执行二类指令配对。
A.T+4日
B.T+3日
C.T+2日
D.T+1日

27、 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(  )的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单

28、 下列(  )不是投资者在委托买卖证券时,需要支付的费用和税收。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.资本利得税

29、 以下关于可转换债券的叙述,正确的是(  )。
A.可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券
B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

30、 根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为(  )。
A.有形席位和无形席位
B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位
D.代理席位和自营席位

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