A．证券公司向监管机构的报告制度
B．举报制度
C．信息披露
D．检查制度
32．在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（ ）。
A．价格优先原则、时间优先原则
B．按比例分配原则、数量优先原则
C．客户优先原则、做市商优先原则
D．经纪商优先原则
33．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。
A．股份编码
B．股份名称
C．上一转让日转让价格和数量
D．当日转让价格和数量
34．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）。
A．有20家以上营业部，并且布局合理
B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
C．最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
35．股份发行登记包括（ ）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
36．关于结算账户的管理，以下说法正确的是（ ）。
A．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B．结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C．结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
D．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
37．证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）。
A．当事人的权利义务
B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C．除外事项
D．争议或者纠纷解决方式
38．以下属于证券交易的基本过程的是（ ）。
A．开户
B．委托
C．转让
D．申报
39．为防范风险，买断式回购（ ）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
A．首期结算金额
B．回购债券面额
C．债券在回购期间的新增应计利息
D．到期交易净价
40．证券自营业务的主要风险是（ ）。
A．合规风险
B．经营风险
C．市场风险
D．管理风险
考试大为帮助考生更好的备考复习，重点把握各个知识点，针对各个科目，重磅推出考试章节习题。同时，提供免费在线估分！
考试大全新推出考试应用平台>>
在线模场｜章节练习｜资讯订阅｜免费课程｜你问我答｜每日一练
更多推荐：
考试大最新推出“做习题，赢大奖”点击进入赛场！
2012年证券从业资格考试冲刺专题
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |