A、 买卖对象为上市证券
B、 主要收入为佣金收入
C、 只有综合类证券公司有自营资格
D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、无时间限制
23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。
A、总资产
B、净资产
C、注册资本
D、自有资本
24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
25、下列不属于内慕信息的是
A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、 发行人发生重大债务
C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
26、下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性
B、价格的波动性
C、交易的风险性
D、收益的不稳定性
27、对柜台自营买卖正确的说法是
A、柜台自营买卖比较集中
B、交易手续较烦琐
C、仅为债券买卖
D、交易量较大
28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A、人民币一亿元
B、人民币二亿元
C、人民币三亿元
D、人民币五亿元
29、清算、交割、交收的原则是
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
30、对清算、交割、交收的说法错误的是
A、 证券的收付称为交割
B、 资金的收付称为交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算
31、我国证券市场采用的是
A、法人结算模式
B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式
D、营业部结算模式
32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。
A、 会员公司在该所取得的交易席位
B、 会员公司的账户
C、 会员公司的客户
D、 证券公司的保证金账户
33、特约日交割是指双方达成交易后
A、30日以内交割
B、15日以内交割
C、三日以内交割
C、任意日交割
34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
A、当日
B、次日
C、第三日
D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。
A、T+0日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。
A、14点
B、15点
C、16点
D、17点
37、证券清算交割、交收两个过程统称为
A、收付
B、登记
C、结算
D、过户
38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所
B、证券结算机构
C、证券经纪商
D、上市公司
39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户考试大收集整理
D、都不属于
40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A、双向过户
B、T+0交收
C、T+1交收
D、单向过户
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