2015年证券考试证券基础知识11月预测试题(1)

11、武士债券的面值为(  )。
A.美元
B.日元
C.发行国货币
D.国际货币单位
12、证券(  )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
13、证券营业信息技术人员编制应不少于(  )。
A.1
B.2
C.3
D.4
14、在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行(  )的制度。
A.先入库,后买进
B.先买进,后入库
C.先卖出,后入库
D.先入库,后卖出
15、A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、(  )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A.特殊机构证券账户
B.交易所证券账户
C.一般机构证券账户
D.国有企业证券账户
16、债券发行的定价方式以(  )最为典型。
A.累积投标询价
B.上网竞价
C.公开招标
D.协商定价
17、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的(  )纳入证券投资者保护基金。
15%
20%
25%
30%
18、如果可转债券的债券面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为(  )元。
A.100
B.125
C.8000
D.40
19、中国证券业协会于(  )成立。
A.1990年12月
B.1991年7月
C.1991年8月
D.1993年5月
20、下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是(  )。
A.按合同约定支付管理费、托管费
B.保存交易记录等资料至少7年
C.对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.按合同约定承担投资的风险

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