证券资格考试证券交易模拟试卷一【3】

35、证券交易的竞价结果有不可能的是（　　）。
A、推迟成交
B、全部成交
C、不成交
D、部分成交
36、下面（　　）不是新股上网竞价发行的优点。
A、市场性
B、连续性
C、公开性
D、经济性
37、新股上网竞价发行时，认购成功者的确认方式是（　　）：
A、由抽签决定
B、根据申购股票数量决定
C ⑹奔溆畔仍颍
D、时间优先原则
38、在采用新股上网定价发行方式时，若多次申购，则：（　　）
A、全部申购有效
B、全部申购无效
C、第一次申购有效
D、第一次申购无效
39、在上网定价发行方式，新股发行摇号抽签日为（　　）日。
A、T
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
40、上海证券交易所和上海证券中央登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公
司的股息红利业务。
A、交易清算系统
B、交易系统
C、各证券公司
D、各银行
41、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司懂事会应当在股东
大会召开后（　　）内完成股利派发事项。
A、1个月
B、1.5个月
C、2个月
D、3个月
42、可流通股的现金股利由上市公司将股息于(　　)前划入深圳证券交易所帐户。
A、红利派发日
B、股权登记日
C、红利清算日
D、股息清算日
43、在上海证券交易所，证券投资基金的佣金收取起点为：（　　）
A、5元
B、10元
C、15元
D、20元
44、在上海证券交易所，A股佣金的收取起点为：（　　）
A、5元
B、10元
C、50元
D、100元
45、A股印花税收取标准是：（　　）
A、成交金额1‰
B、成交面值的2‰
C、成交金额的2‰
D、成交面值的3‰
46、根据深圳证券交易所的业务规则,A股交易的过户费为（　　）。
A、成交金额的0.5‰
B、成交面值的1‰
C、成交金额的1‰
D、0
47、信用交易风险又叫（　　）。
A、政策风险
B、交易畲矸缦眨
C、基本风险
D、固有风险
48、证券发行人遭受超过净资产（　　）以上的重大亏损的信息被列为内幕信息。
A、5％
B、7％
C、10％
D、15％
49、（　　）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证
券
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、证券业协会出对证券市场产生影响的虚假陈述
D、证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
50、证券经营机构自营业务的原始凭证及相关资料至少应妥善保存：（　　）
A、3年
B、5年
C、7年
D、10年
51、当上市公司或其关联公司持有一家证券经营机构（　　）以上股份时，该证券
经营机构不自营买卖该上市公司的股票.
A、15％
B、10％
C、7％
D、5％
52、司法部门可能介入对证券经营机构进行制裁的情形是：（　　）
A、拒不接受证监会检查和调查
B、销毁交易记录
C、无证经营
D、盗用他人名义为自己买卖证券
53、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、暂停自营业务半年至一年