《证券发行与承销》证券从业考试易考单选题

  21.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目()的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.以上均错误

  22.招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。

  A.3,1

  B.6,1

  C.6,3

  D.12,6

  23.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的()内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  A.2个工作日

  B.3个工作日

  C.5个工作日

  D.10个工作日

  24.首次公开发行股票,发行人应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元,净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。

  A.3000,低

  B.5000,低

  C.3000,高

  D.5000,高

  25.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。

  A.代销

  B.包销

  C.直销

  D.传销

  26.沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  27.询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  28.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1000

  29.公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  30.()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。

  A.真实性原则

  B.完整性原则

  C.准确性原则

  D.及时性原则

  31.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

  A.100人

  B.200人

  C.300人

  D.500人

  32.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

  A.最近半年

  B.最近1年

  C.最近2年

  D.最近3年

  33.发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。

  A.董事会声明与发行人提示”

  B.“风险因素”

  C.“招股说明书概览”

  D.“发行人的基本情况”

  34.招股说明书的有效期为()个月,自中国证监会校准发行申请前招股说明书()起计算。

  A.6,最后一次签署次日

  B.3,第一次签署之日

  C.6,最后一次签署之日。

  D.3,第一次签署次日

  35.上市公司非公开发行新股是指()。

  A.上市公司向特定对象发行新股

  B.上市公司向不特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

  36.公开募集证券说明书自()内有效。

  A.最后签署之日起3个月

  B.最后签署之日起6个月

  C.最后签署之日起l2个月

  D.最后签署之日起2年

  37.上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  38.上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

  A.12个月,l6个月

  B.36个月,36个月

  C.12个月,l2个月

  D.36个月,l2个月

  39.上市公司发行新股决议()年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请()表决。

  A.1,股东大会

  B.2,股东大会

  C.1,董事会

  D.2,董事会

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