11.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者
C.按时间优先原则决定认购成功者
D.按客户优先原则决定认购成功者
12.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。
A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B.禁止从自营账户中调入调出资金
C.交易指令需要强制留痕
D.交易指令执行前应经过审核
13.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A.上一交易日收盘价格
B.当时的市场价格
C.当时买进价和卖出价的中间价
D.当日的加权平均成交价
14.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券
15.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
16.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券
经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
17.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。
A.收益率加权
B.面值平均
C.折现率折现
D.折算率折算
18.在回购交易中，标准品种只分( )。
A.券种
B.回购期限
C.债券利率
D.债券价格
19.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。
A.上市公司的详细资料
B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究
D.有关股票市场变动态势的内部报告
20.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.中国证监会
一、单项选择题
1.【答案详解】C。报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。
2.【答案详解】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
3.【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。
4.【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通信链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。
5.【答案详解】C。考查相关条例，具体日期要记牢。
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