56.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1 亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收
58.证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单
位总人数的( )。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.证券交易的特征不包括( )。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.公开性
60.下列关于期权的描述，正确的是( )。
A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用
C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
41.【答案详解】B。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
42.【答案详解】B。电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商，由经纪商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所以，身份确认可不由密码控制。
43.【答案详解】D。股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误; B选项属于深圳证券交易所的登记方式;C选项属于上海证券交易所的登记方式。
44.【答案详解】C。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。
45.【答案详解】A。市场风险是证券公司自营业务的主要风险。
46.【答案详解】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。
47.【答案详解】D。未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于集合资产管理计划的禁止行为。B选项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。
48.【答案详解】D。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
49.【答案详解】B。当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理，所以B选项错误。
50.【答案详解】C。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
51.【答案详解】A。清算与交收最根本的区别：前者是对应收应付券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;后者是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。
52.【答案详解】B。本题考查的是权证行权采用现金方式结算的相关规定。
53.【答案详解】C。机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%;累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
54.【答案详解】D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。
55.【答案详解】D。这是证券公司自主性的体现。
56.【答案详解】A。根据公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(亿元)。
57.【答案详解】A。证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收;后者是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
58.【答案详解】D。证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。
59.【答案详解】D。证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
60.【答案详解】A。金融期权合约的买入者需要支付一定的期权费用，所以8选项错误。期权的买方只有权利没有义务，所以C选项错误;看涨期权赋予期权购买者买入的权利，看跌期权赋予期权购买者卖出的权利，所以 D选项错误。
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