证券投资分析-证券从业考试练习题及答案解析

  18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。

  A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

  D.10%以上的证券中断交易

  19.在具备了( )的基础上,投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系,成为该经纪商的客户。

  A.资金账户

  B.证券账户

  C.结算账户

  D.基金账户

  20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的( )关系。

  A.信托

  B.从属

  C.委托

  D.依附

  11.A

  【解析】中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。

  12.C

  【解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。

  13.B

  【解析】申报方数量不明确的,上证交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。

  14.D

  【解析】每个交易日大宗交易结束后,与债券和债券回购大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称。

  15.D

  【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00~15:30。

  16.B

  【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

  17.A

  【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

  18.C

  【解析】C项属于无法正常开始交易的情形。

  19.B

  【解析】在具备了证券账户的基础上,投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系,成为该经纪商的客户。

  20.C

  【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。

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