(16)关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。
A. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B. 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C. 基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D. 基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
(17)投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。
A. 复合托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 转托管
(18)中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
(19)有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40;乙的买入价为10.40元，时间为13：25;丙的买入价为10.70元，时间为13：25;丁的买入价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。
A. 丁、甲、丙、乙
B. 丙、乙、丁、甲
C. 丁、丙、乙、甲
D. 丙、丁、乙、甲
(20)一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
A. 15%
B. 10%
C. 5%
D. 20%
答案和解析
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :C
过去由于交易设备有限，开放式基金通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。故选C。
(2) :B
对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。故选B。
(3) :B
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券、银行存管资金。故选B。
(4) :A
掌握网络投票程序。故选A。
(5) :C
常识内容。故选C。
(6) :C
沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。故选C。
(7) :D
一般来说，证券买卖委托受理的程序包括验证、审单、查验资金和证券三个步骤。故选D。
(8) :B
法规常识知识。基金目前不收取过户费。故选B。
(9) :C
在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午16点之前将资金补入资金交收账户。故选C。
(10) :A
有多家承销机构招标竞价确定发行价格，所以又叫招标购买方式。故选A。
(11) :B
交易参与人通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。故选B。
(12) :C
境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为美元账户，在深圳为港币账户。故选C。
(13) :B
证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。
(14) :C
商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。故选C。
(15) :B
证券登记结算公司每季度把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。故选B。
(16) :A
中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。故选A。
(17) :D
这是转托管的定义。故选D。
(18) :D
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚包括警告、罚款、暂停其从事证券业务，直至取消其证券营业许可。故选D。
(19) :A
按证券交易“价格优先、时间优先”的竞价成交原则，较高价格买入申报优先于较低价格买入申报、买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故选A。
(20) :B
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选B。
小编精心为您推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |