27、上海证券交易所目前实行的是( )统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
A.上海证管办
B.上海证券交易所
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.上海证券业协会
正确答案：A
28、上海证券交易所B种股票所采用的币种是 。
C. 人民币
正确答案：A
29、对于交易所无形席位说法正确的是________。
A. 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B. 交易速度要慢于有形席位报盘
C. 不易成交
D. 属于场外报盘
正确答案：D
30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
正确答案：B
31、证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。
A. 委托手续费
C. 印花税
D. 过户费
正确答案：A
32、从( )年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
正确答案：C
33、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A. 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C. 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D. 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
正确答案：B
34、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立( )。
A.计算机日常维护人员和会计人员
B.系统设计人员与软件开发人员
C.计算机日常维护人员与交易人员
D.系统设计人员与市价操作人员
正确答案：B
35、下列不属于经纪商的权利与义务的是
A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B. 如客户资金不足，向客户提供融资
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议
D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
正确答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正确答案：B
37、 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A. 结算支票账户
B. 储蓄账户
C. 证券账户
D. 结算备付金账户
正确答案：D
38、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 元计算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
正确答案：A
39、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
正确答案：A
40、 对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金
B. 债券基金
C. 封闭式基金
D. 股票基金
正确答案：A
41、 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由( )完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A. 投资者
B. 证券发行人
C. 登记结算公司
D. 原交易参与人
正确答案：D
42、证券交易的基本风险是指()。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
正确答案：C
43、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。
A. 收取佣金
B. 赚取差价
C. 收取的咨询费用
D. 证券发行费用
正确答案：A
44、关于交易单位，说法错误的是
A. 股票100股为一手
B. 基金100单位为一手
C. 债券1000元面值为一手
D. 基金1000股为一手
正确答案：D
45、下面的( )不属于证券交易特征。
A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
正确答案：A
46、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 间接报价
正确答案：C
47、1998年底颁布的( )规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司财务制度》
C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D.《关于建立风险准备金制度的规定》
正确答案：A
48、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起( )内有效。
C.一年半
正确答案：B
49、 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在( )闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日
B. 送股登记日
C. 送股登记日后一日
D. 送股登记日后两日
正确答案：B
50、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
正确答案：C
51、除________只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A. 外汇期权
B. 利率期权
C. 股票期权
D. 股票价格指数期权
正确答案：C
52、 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
正确答案：C
53、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
正确答案：C
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