24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
正确答案：C
25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A. 当日开盘价
B. 当日收盘价
C. 当日按成交量的加权平均价
D. 当日开盘价与收盘价的均价
正确答案：B
26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。
正确答案：C
27、 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
正确答案：C
28、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
正确答案：A
29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A. 全额交易结算资金制度
B. 风险准备金制度
C. 坏账准备
D. 逐日盯市制度
正确答案：D
30、 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市场价交易
正确答案：A
31、日价格振幅的计算公式为( )。
A.单只股票涨跌幅( )中小企业板块涨幅
B.(当日最高价( )当日最低价)/当日最低价*100%
C.当日成交股数/流通股数*100%
D. 单只股票涨跌点数( )中小企业板块指数跌点数
正确答案：B
32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。
A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
正确答案：A
33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。
A. 股票市值总和
B. 股票和证券投资基金市值总和
C. 股票和债券市值总和
D. 所有证券市值总和
正确答案：B
34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。
A. 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务
B. 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C. 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D. 证券公司直接掌握客户资金动态
正确答案：D
35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正确答案：D
36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
正确答案：A
37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。
A. 启动柜台委托
B. 改用电话自动委托
C. 改用书面委托
D. 改用电报委托
正确答案：B
38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
B. 10%
C. 15%
D. 20%
正确答案：B
39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果(不考虑各项税费，1年按360天计算)( )。
A.4000万元
B.4100万元
C.4050万元
D.4003万元
正确答案：D
40、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
A.上市证券
B.非上市证券
C.两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
正确答案：C
41、 证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。
A. 交易量较大，交易手续简单
B. 交易量较大，交易手续复杂
C. 交易量较小，交易手续简单
D. 交易量较小，交易手续复杂
正确答案：C
42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分( )
A.证券自营风险和代理买卖证券风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
正确答案：A
43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
正确答案：A
44、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会计制度》。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国会计协会
D.中国审计协会
正确答案：B
45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A. 交易所股东大会
B. 交易所理事会
C. 交易所董事会
D. 交易所会员大会
正确答案：B
46、发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
正确答案：B
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