证券从业考试2015年《证券交易》试题及答案

  24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。

  A. 中国人民银行

  B. 国务院

  C. 中国证监会

  D. 工商行政管理部门

  正确答案:C

  25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

  A. 当日开盘价

  B. 当日收盘价

  C. 当日按成交量的加权平均价

  D. 当日开盘价与收盘价的均价

  正确答案:B

  26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。

  正确答案:C

  27、 综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。

  A. 经纪业务

  B. 代理业务

  C. 自营业务

  D. 承销业务

  正确答案:C

  28、 证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

  正确答案:A

  29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是

  A. 全额交易结算资金制度

  B. 风险准备金制度

  C. 坏账准备

  D. 逐日盯市制度

  正确答案:D

  30、 ( )是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

  A. 全价交易

  B. 净价交易

  C. 差价交易

  D. 市场价交易

  正确答案:A

  31、日价格振幅的计算公式为(  )。

  A.单只股票涨跌幅( )中小企业板块涨幅

  B.(当日最高价( )当日最低价)/当日最低价*100%

  C.当日成交股数/流通股数*100%

  D. 单只股票涨跌点数( )中小企业板块指数跌点数

  正确答案:B

  32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。

  A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险

  B. 基本风险和非基本风险

  C. 系统风险和非系统风险

  D. 经营管理风险和政策法律风险

  正确答案:A

  33、采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的_____________,按买入股票的委托手续办理申购。

  A. 股票市值总和

  B. 股票和证券投资基金市值总和

  C. 股票和债券市值总和

  D. 所有证券市值总和

  正确答案:B

  34、证券营业部同投资者之间的资金清算中,证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

  A. 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务

  B. 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务,可集中精力办自身的证券业务

  C. 可以简化交接手续,节省社会劳动力,提高市场效率

  D. 证券公司直接掌握客户资金动态

  正确答案:D

  35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

  A. 50%

  B. 60%

  C. 80%

  D. 100%

  正确答案:D

  36、场内交易市场是有组织的市场,这种市场是指(  )。

  A.证券交易所

  B.证券公司

  C.店头交易

  D.柜台市场

  正确答案:A

  37、如证券营业部交易系统远程终端中断,应采取的措施是________。

  A. 启动柜台委托

  B. 改用电话自动委托

  C. 改用书面委托

  D. 改用电报委托

  正确答案:B

  38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

  B. 10%

  C. 15%

  D. 20%

  正确答案:B

  39、某证券公司标准券期初余额为1000万元,T日卖出R003品种4000万元,成交价格为9%,若该公司在回购到期前无其他交易,试计算到起日资金结算结果(不考虑各项税费,1年按360天计算)( )。

  A.4000万元

  B.4100万元

  C.4050万元

  D.4003万元

  正确答案:D

  40、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

  A.上市证券

  B.非上市证券

  C.两者都有

  D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

  正确答案:C

  41、 证券的柜台自营买卖比较分散,通常( )。

  A. 交易量较大,交易手续简单

  B. 交易量较大,交易手续复杂

  C. 交易量较小,交易手续简单

  D. 交易量较小,交易手续复杂

  正确答案:C

  42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分(  )

  A.证券自营风险和代理买卖证券风险

  B.基本风险和非基本风险

  C.系统风险和非系统风险

  D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

  正确答案:A

  43、申请证券业务资格证书时,正式开业时间未超过()的证券公司,应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

  正确答案:A

  44、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会计制度》。

  A.中国证监会

  B.财政部

  C.中国会计协会

  D.中国审计协会

  正确答案:B

  45、证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报_________审核批准。

  A. 交易所股东大会

  B. 交易所理事会

  C. 交易所董事会

  D. 交易所会员大会

  正确答案:B

  46、发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。

  A.0.2%

  B.0.25%

  C.0.35%

  D.0.5%

  正确答案:B

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