19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。
A. 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B. 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C. “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D. 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E. 不得向客户收取任何费用
正确答案：ABCDE
20、证券交易系统性风险包括()。
A.利率风险
B.购买力风险
C.经济风险
D.政治风险
E.转换风险
正确答案：ABD
21、证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
C.自律管理
D.岗位责任制
正确答案：ABC
22、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。
A. 本人身份证明原件及复印件
B. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D. 专用于信用交易的银行卡
正确答案：ABCD
23、 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 证券交易的对象
正确答案：ABCD
24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖( )。
B.人民币普通股票
D.证券投资基金
正确答案：BCD
25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
正确答案：ABCD
26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。
A. 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款
E. 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
正确答案：ABCDE
27、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
正确答案：ABCD
28、下列人员中不得开立股票账户的有________。
A. 证券管理机关工作人员
B. 证券交易所管理人员
C. 政府行政人员
D. 证券业从业人员
E. 未经授权代理法人开户者
正确答案：ABDE
29、 属于证券公司自营业务的禁止行为。
A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D. 将自营帐户借给他人使用的行为
E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
正确答案：BCDE
30、证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的同一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
正确答案：BCD
31、 证券经纪业务的要素有
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
正确答案：ABDE
32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应
正确答案：ABCD
33、证券交易场所的作用在于()。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.为各种证券提高流动性
E.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
正确答案：ABCE
34、债券的种类主要有________。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 地方政府债券
E. 福利债券
正确答案：ABC
35、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
E. 经中国证监会依法批准设立
正确答案：ABCE
36、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。
正确答案：ABCD
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