10、 证券自营业务的特点是
A. 决策的自主性
B. 交易的流动性
C. 成交的不确定性
D. 交易的风险性
E. 收益的不稳定性
正确答案：ADE
11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是( )。
A.18天回购
B.63天回购
C.273天回购
D.4天回购
正确答案：BCD
12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责清算业务。
A.证券交易
正确答案：BD
13、证券回购交易的另一方面是( )暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
正确答案：ABD
14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。
A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D.投资者确定交易密码或预留印鉴
E.投资者无重大违法行为
正确答案：ABCD
15、证券营业部的客户服务主要包括( )。
A.客户需求调查
B.对客户的一般化服务
C.对客户的个性化服务
D.客户服务的创新
正确答案：BCD
16、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。
A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
正确答案：BCD
17、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A. 中央登记结算公司统一托管
B. 证券公司法人集中托管
C. 投资者指定交易
D. 证券营业部托管
E. 证券服务部托管
正确答案：ABC
18、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。
A.组织备份
B.数据备份
C.物质备份
D.信息资料备份
E.相关协议
正确答案：ABCDE
19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。
A. 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B. 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C. “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D. 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E. 不得向客户收取任何费用
正确答案：ABCDE
20、证券交易系统性风险包括()。
A.利率风险
B.购买力风险
C.经济风险
D.政治风险
E.转换风险
正确答案：ABD
21、证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
C.自律管理
D.岗位责任制
正确答案：ABC
22、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。
A. 本人身份证明原件及复印件
B. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D. 专用于信用交易的银行卡
正确答案：ABCD
23、 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 证券交易的对象
正确答案：ABCD
24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖( )。
B.人民币普通股票
D.证券投资基金
正确答案：BCD
25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
正确答案：ABCD
26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。
A. 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款
E. 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
正确答案：ABCDE
27、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
正确答案：ABCD
28、下列人员中不得开立股票账户的有________。
A. 证券管理机关工作人员
B. 证券交易所管理人员
C. 政府行政人员
D. 证券业从业人员
E. 未经授权代理法人开户者
正确答案：ABDE
29、 属于证券公司自营业务的禁止行为。
A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D. 将自营帐户借给他人使用的行为
E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
正确答案：BCDE
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