24、 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )专用证券账户。
标准答案： a
25、 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )。
B.10年
C.15年
D.20年
标准答案： d
解 析：证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。
26、 申购日后的( )日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
A. T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
标准答案： a
解 析：申购日后的第一个交易日(T+I日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
27、 发行人和主承销商应在网上发行申购日( )之前刊登网上发行公告。
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
标准答案： a
28、 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。
A.申请材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.发放日(T+8日)
标准答案： c
解 析：海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。
29、 深证证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
标准答案： c
30、 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过( )。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
标准答案： c
解 析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。
31、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为( )份。
A.19223.83
B.19223
C.19704.43
D.19704
标准答案： b
32、 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
标准答案： c
33、 甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(
A.55%
B.50%
C.45%
D.40%
标准答案： c
34、 某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。
A.10000
B.30000
C.50000
D.60000
标准答案： c
35、 股份报价转让试点的挂牌公司是( )。
A.原STAQ、NET系统挂牌公司
B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司
C.交易所市场的上市公司
D.退市公司
标准答案： b
解 析：代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司;交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司;股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。
36、 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元，净资本不得低于人民币( )元。
A. 5亿 5千万
B.5亿 1千万
C.1亿 5千万
D.1亿 1千万
标准答案： c
解 析：只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。
37、 证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币( )元。
A. 1000万
B.5000万
标准答案： d
38、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
C.10%
D.20%
标准答案： c
解 析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。
39、 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )元。
A. 3% 1亿
B.5% 2亿
C.10% 5亿
D.15% 5亿
标准答案： b
解 析：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。
40、 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。
A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
标准答案： b
解 析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。本题正确答案为B。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。
41、 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.I0万元以上30万元以下
D.I0万元以上60万元以下
标准答案： a
42、 证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。
C.10亿
D.12亿
标准答案： d
解 析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。
43、 负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行机构
D.分支机构
标准答案： c
44、 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
标准答案： b
解 析：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。故B选项正确。
45、 客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.信用资金账户
标准答案： d
解 析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和实名信用资金台账，在存管银行开立实名信用资金账户。故D选项正确。
46、 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。
标准答案： b
解 析：证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。故B选项正确。
47、 证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A.前收盘价
B.开盘价
C.最新成交价
D.收盘价
标准答案： c
48、 客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )元。
D.I0亿
标准答案： c
49、 一笔债券质押式回购交易涉及( )。
A.一个交易主体、一次交易契约行为
B.一个交易主体、两次交易契约行为
C.两个交易主体、两次交易契约行为
D.两个交易主体、一次交易契约行为
标准答案： c
解 析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。故C选项正确。
50、 在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。
B.企业债券
C.融资券
D.特种金融债券
标准答案： a
解 析：目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故A选项正确。
51、 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )元，交易单位为债券面额1万元。
C.10万
D.20万
标准答案： c
解 析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。故C选项正确。
52、 全国银行间债券回购期限最长为( )。
A.90天
B.180天
C.360天
D.365天
标准答案： d
53、 全国银行间市场买断式回购以( )。
A.净价交易，全价结算
B.净价交易，竞价结算
C.全价交易，净价结算
D.全价交易，全价结算
标准答案： a
解 析：全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。
54、 负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是( )。
A.同业中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.同业中心与中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行
标准答案： a
解 析：同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算有限责任公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。
55、 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： d
56、 上海证券交易所国债买断式回购交易按照( )原则进行。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、两次清算
C.两次成交、一次清算
D.两次成交、两次清算
标准答案： b
解 析：上海交易所国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。初次清算价格为上一交易日对应国债的收盘价(净价)加上交易日对应国债的应计利息;购回清算价格为购回价(净价)加上到期日应计利息。故B选项正确。
57、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1.27。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15 元;申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够(不考虑各项税费)?( )
A.需要做500万的回购，库存国债足够
B.需要做650万元的回购，库存国债不够
C.不需要做回购，资金足够
D.需要做700万元的回购，库存国债不够
标准答案： b
解 析：回购计算方法如下：
(1)买股票应付资金=10×15=150(万元)
(2)申购新股应付资金=300×5=1500(万元)
(3)应付资金总额=150+1500=1650(万元)
(4)需要回购融入资金=1650-1000=650(万元)
(5)该公司标准券余额=500×1.27=635(万元)
库存国债不够，需回购融入资金15(万元)。故B选项正确。
58、 全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过( )进行。
A.全国银行间同业拆借中心交易系统
B.中央结算公司的中央债券登记簿记系统
C.证券交易所交易结算系统
D.证券公司
标准答案： b
59、 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户行为。
A.不记名证券
B.记名证券
C.实物券
D.无纸化证券
标准答案： b
60、 目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为( )。
A. T+1<
B.T+2
C.T+3
D.T+4
标准答案： a
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