13.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过【】。
D.10%
【答案解析】：答案为B。根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
14.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存【】年。
【答案解析】：答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
15.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过【】。
A.10分钟
B.30分钟
C.60分钟
【答案解析】：答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
16.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的【】计算。
A.发行价格
【答案解析】：答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。
17.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为【】。
A.有形席位和无形席位
B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位
D.代理席位和自营席位
【答案解析】：答案为A。根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位;根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位;根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。
18.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括【】。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.个人投资者直接买卖股票
【答案解析】：答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。
19.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括【】。
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
【答案解析】：答案为D。根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：(1)申请书;(2)设立的批准文件;(3)经营证券业务许可证;(4)企业法人营业执照;(5)章程及主要业务规章制度;(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料;(7)持有5% 以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息; (9)证券交易所要求提交的其他文件。
20.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施【】并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
D.特别停牌
【答案解析】：答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
21.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以【】罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
【答案解析】：答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上60万元以下罚款。
22.召开股东大会的上市公司要提前【】天刊登公告。
【答案解析】：答案为D。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。
23.证券公司客户的交易结算资金应当存放在【】，以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.托管银行
D.政策性银行
【答案解析】：答案为B。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
24.【】不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。
A.双方权利义务和风险提示
B.证券公司禁止营业部从事的业务内容
C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
【答案解析】：答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
25.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由【】指定临时代办机构。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.上市公司协会
D.中国证监会
【答案解析】：答案为B。股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
26.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于【】前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于【】划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A.3月11日;3月13日
B.3月10日;3月15日
C.3月11日;3月20日
D.3月10日;3月17日
【答案解析】：答案为A。深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
27.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是【】。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证监会聘请的专业性中介机构
【答案解析】：答案为B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
28.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，【】是不属于向中国证监会报送的材料。
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
【答案解析】：答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。
29.【】又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
【答案解析】：答案为A。集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
30.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的【】时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
【答案解析】：答案为B。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
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