31.向不特定对象公开募集股份，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以()者作为加权平均资产收益率的计算依据。
A.3，高
B.3，低
C.2，高
D.2，低
32.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
33.向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低
于()的要求。
A.6%
B.10%
C.15%
D.20%
34.上市公司发行新股决议()年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新
提请()表决。
A.1，股东大会
B.2，股东大会
C.1，董事会
D.2，董事会
35.公开募集证券说明书自()内有效。
A.最后签署之日起3个月
B.最后签署之日起6个月
C.最后签署之日起l2个月
D.最后签署之日起2年
36.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。
A.特别程序，3
B.一般程序，3
C.特别程序，7
D.一般程序，7
37.()增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。
A.L+1日
B.L+3日
C.L一1日
D.L日
38.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民
币()。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.6000万元
39.可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。
A.第5个交易日起
B.第7个交易日起
C.第l0个交易日起
D.第20个交易日起
40.可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构
通过市场询价确定。
A.5
B.10
C.100
D.1000
41.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年
度连续盈利。
A.2
B.3
C.4
D.5
42.()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A.转换价值
B.转股价格
C.行权价格
D.票面价值
43.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于()。
A.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
C.公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价
D.公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
44.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限
为()。
A.半年以上
B.1年以上
C.2年以上
D.3年以上
45.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债
券，并在规定期限内完成发行。
A.10
B.20
C.30
D.60
46.接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是()。
A.投资机构
B.受托机构
C.贷款服务机构
D.资金保管机构
47.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件;后续发行的，
应至少于发行日期()工作日公布发行文件。
A.3个，3个
B.5个，3个
C.5个，5个
D.3个，5个
48.外部信用增级包括但不限于()方式。
A.担保和保险
B.现金抵押账户
C.超额抵押
D.资产支持证券分层结构
49.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
50.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，要求()。
A.公司总资产值不低于l亿元人民币
B.公司总资产值不低于l.5亿元人民币
C.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
D.公司净资产总值不低于1亿元人民币
51.上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人员
及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
52.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公
司拟发行股本总额的()，发起人的出资总额不少于()亿元人民币。
A.30%，2
B.35%，l.5
C.35%，2
D.30%，l.5
53.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国
证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去l年税后利润不少于()万元人民币。
A.4，6000
B.5，3000
C.2，1000
D.3，500
54.根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预
期上市时的市值须至少为()。
A.1亿港元
B.5亿港元
C.3亿港元
D.5000万港元
55.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。
A.在日常经营活动之外购买、出售资产
B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
56.收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份
的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
57.公司最稳妥、最有保障的资金来源是()。
A.银行贷款筹资
B.债券筹资
C.公司内部自有资金
D.股票筹资
58.独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会
核准本次重大资产重组之日起，应当不少于()。
A.1个会计年度
B.2个会计年度
C.3个会计年度
D.5个会计年度
59.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不
低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A.20%
B.10%
C.30%
D.70%
60.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控
制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
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