二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61. 保荐期间分为( )。
A.尽职调查阶段
B.尽职推荐阶段
C.持续推荐阶段
D.持续督导阶段
62. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
A.净资本与净资产的比例不得低于40%
B.净资产与负债的比例不得低于20%
C.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于50%
D.净资本与负债的比例不得低于8%
63. 证券公司应向( )报送年度报告。
A.中国证监会
B.中国证券登记结算公司
C.沪、深证券交易所
D.公司住所地的中国证监会派出机构
64. 公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。
A.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
B.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
C.因公司合并或者分立需要解散
D.股东大会决议解散
65. 担任独立董事应当符合的基本条件是( )。
A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
C.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
66. 不得担任独立董事的人员是( )。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员，及其直系亲属
C.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前l5名股东中的自然人股东及其直系亲属
D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
67. 公司有以下原因之一的，可以解散( )。
A.董事会决议解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权15%以上的股东，可以请求人民法院解散公司
68. 重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。
A.实体性贬值
B.经济性贬值
C.功能性贬值
D.重置性贬值
69. 企业改制必须聘请的中介机构是( )。
A.财务顾问
B.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
D.律师事务所
70. 内部融资的特点有( )。
A.自主性
B.有限性
C.低成本性
D.低风险性
71. MM的无公司税模型命题一认为( )。
A.企业的价值与资本结构无关
B.不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
C.企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式
D.用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值。
72. 下列属于利用留存收益筹资特点的是( )。
A.从未分配利润筹资资金，筹资成本较低
B.未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权
C.未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处
D.股利支付过少有利于吸引股利偏好型的机构投资者
73. 首次公开发行人募集资金的运用( )。
A.原则上应当用于主营业务
B.应当用于扩张新业务
C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
74. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。
A.发行人住所
B.拟上市证券交易所
C.保荐人住所
D.主承销商和其他承销机构的住所
75. 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A.运行独立
B.监察独立
C.代码独立
D.指数独立
76. 询价对象应当符合的条件有( )。
A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B.依法可以进行股票投资
C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
77. 绝对估值法主要包括( )
A.公司贴现现金流量法
B.市净率法
C.市盈率法
D.现金分红折现法
78. 发行人目前存在重大( )的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A.担保
B.诉讼
C.或有事项
D.重大期后事项
79. ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A.招股说明书摘要
B.保荐人出具的发行保荐书
C.证券服务机构出具的有关文件
D.招股公告
80. 关于报表披露，下列说法正确的是( )。
A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.发行人运行不足3年的，应披露最近l期的资产负债表和现金流量表
C.发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D.发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
81. 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。
A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C.T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D.T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
82. 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。
A.特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.发行对象不超过l0名
C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D.发行对象不能为自然人
83. 上市公司公开发行新股的推荐核准包括( )。
A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C.由中国证监会进行的受理文件、初审
D.发行审校委员会审核、核准发行
84. 在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露( )。
A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B.T日，刊登公开增发提示性公告
C.T+3日，刊登网下发行结果公告
D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)
85. 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是( )。
A.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
B.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
C.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票
D.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
86. 可转换公司债券存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A.拟变更募集说明书的约定
B.发行人不能按期支付本息
C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D.保证人或者担保物发生重大变化
87. 关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是( )。
A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
C.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D.发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保
88. 资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。
A.发起机构
B.受托机构
C.贷款服务机构
D.资金保管机构
89. 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。
A.金融债券发行申请报告
B.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C.金融债券发行办法
D.承销协议
90. 公司债券上市交易后，发行人有( )情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A.公司最近3年连续亏损
B.公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.未按照债券募集办法履行义务
91. 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。
A.企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B.企业应在注册后2个月内完成首期发行
C.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D.企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册
92. 发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》46条的规定予以处罚。
A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B.不足规模发行金融债券
C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D.未按规定报送文件或披露信息
93. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。
A.公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B.公司净资产总值不低于1亿元人民币
C.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
94. 内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是( )。
A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
95. 公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有( )。
A.承销商
B.法律顾问
C.审计机构
D.评估机构
96. 外国投资者并购境内企业有下列( )情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
A.并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
B.并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
C.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过10亿元人民币
D.1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
97. 反收购管理层防卫策略有( )。
A.金降落伞策略
B.银降落伞策略
C.积极向其股东宣传反收购的思想
D.毒丸策略
98. 向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下( )范围内进行。
A.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
B.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
C.凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
D.国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%
99. 外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下( )比例确定投资总额的上限。
A.注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的7/10
B.注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍
C.注册资本在500万～1 200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍
D.注册资本在1 200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍
100. 在以下哪些情况下，不得收购上市公司( )。
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D.被收购公司在境内、境外同时上市
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |