二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间
B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
ABCD
2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场内股票基金
B.一般股票基金
C.场外股票基金
D.专门化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
ABC
4.确定债券票面币种主要的方法是( )。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D.主要考虑承销商对币种的需要
ABC
5.当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
ABC
6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是( )。
A.反映的经济关系不同
B.风险水平不同
C.所筹集资金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.关于利率风险的描述，正确的是( )。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
ABCD
8.2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )。
A.增发新股、发行可转债、配股
B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的
C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
ABCD
9.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
ABC
10.普通股股东的权利是( )。
A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.优先分配公司盈余和剩余资产权
D.对公司财产有直接支配权
AB
C选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东并无D选项中的“对公司财产有直接支配权”。
11.债券按照其券面形态可分为( )。
A.实物债券
B.附息债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
ACD
12.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。
A.行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向公司兑现
ABC
13.指数基金的优势是( )。
A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低，尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
ABCD
14.新《 证券法 》的主要修订内容包括( )。
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
ABCD
15.股票投资的收益由( )组成。
A.股息收入
B.资本利得
C.利息
D.公积金转增股本
ABD
16.欺诈客户行为包括( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
ABCD
17.场外交易的特点有( )。
A.是一个分散的无形市场
B.组织方式是做市商制度
C.以议价方式进行证券交易
D.管理比证券交易所严格
ABC
场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。
18.关于优先股票的论述正确的是( )。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种
C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
ABCD
19.证券投资咨询公司面临的风险主要有( )。
A.人员风险
B.市场预测风险
C.咨询意见风险
D.购买力风险
ABC
20.关于外汇期货叙述正确的有( )。
A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B.外汇期货主要用于规避外汇风险
C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出
ABD
21.金融债券的发行主体是( )。
A.银行
B.上市公司
C.中央政府
D.非银行的金融机构
AD
22.套期保值的基本类型有( )。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.跨市场套利
D.跨期限套利
AB
23.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次( )。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
D.股东权益为正值或净资产为正值
ABC
24.有面额股票的特点是( )。
A.可以明确表示每股所代表的股权比例
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
AD
有面额股票可以明确表示每一股票所代表的股权比例;为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票发行或者转让较灵活;便于分割。
25.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。
A.资金使用方向
B.市场利率变化
C.筹资者的资信
D.债券变现能力
ABD
26.关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是( )。
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整
B.样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留
C.调整方案提前 4 周公布
D.每次调整的比例定为不超过 10 %
BD
27.《中华人民共和国公司法》主要对( )的行为做出了法律规定。
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资公司
AC
这是《公司法》第二条的规定。
28.下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是( )。
A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
ABCD
29.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
ABD
30.证券投资基金与股票的联系主要体现在( )。
A.均属有价证券
B.同属金融投资工具
C.收益率相互影响
D.前者的风险性较大
ABC
31.认股权证在多数情况下与( )同时发行。
A.债券
B.优先股
C.普通股
D.期货
AB
优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力，降低发行成本
32.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.优先股的优先权主要表现在( )。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
BC
34.基金投资人享有基金的( )。
A.信息知情权
B.经营管理权
C.表决权
D.收益权
ACD
35.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面( )是金融市场主体。
A.中国人民银行
B.银行
C.非银行金融机构
D.企业
BC
36.金融时报证券交易所指数包括( )。
A.金融时报工业股票指数
B. FT-200 指数
C.100 种股票交易指数
D.综合精算股票指数
ACD
37.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用
B.会员费用
C.席位费用
D.印花税用
ABC
这是《证券法》第一百一十六条的规定。
38.关于ETF描述正确的是( )。
A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
B.ETF出现于20世纪90年代初期
C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
ABCD
39.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损
ABC
第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
(一)公司有重大违法行为;
(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
(四)未按照公司债券募集办法履行义务;
(五)公司最近二年连续亏损。
40.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项( )。
A.收购目的
B.收购期限及收购价格
C.收购所需资金额及资金保证
D.收购入关于收购的决定
ABCD
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