31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的()特性。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
32.下列不属于建构模块工具的是()。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.结构化金融衍生工具
33.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中()品种最为活跃。
A.2天
B.7天
C.10天
D.15天.
34.中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是()。
A.沪深300指数
B.上证50指数
C.深证100指数
D.上证100指数
35.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()。
A.T+0
B.T+2
C.T+5
D.T+7
36.股权类期权不包括()。
A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股票指数期权
D.百慕大期权
37.可转换公司债券最主要的金融特征是()。
A.套期保值
B.附有转股权
C.双重选择权
D.单项选择权
38.根据()分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A.证券化产品的属性
B.证券化产品的期限
C.资产证券化的地域
D.基础资产
39.()是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.3亿
C.4亿
D.5亿
41.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。
A.监察委员会
B.理事会
C.会员大会
D.总经理
42.出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后()个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
43.有关场外交易市场特征的描述错误的是()。
A.场外交易市场是一个分散的有形市场
B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
44.道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。
A.5%
B.10%
C.12%
D.15%
45.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是()。
A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标
B.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算
C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0%
D.上证成分股指数的样本股共有50只股票
46.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
47.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.5亿元
48.根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经()许可。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.国务院
49.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的()。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
50.证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.2
B.6
C.8
D.1251.下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是()。
A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
B.独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
C.在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责
D.独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
52.下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
53.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
54.2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和()，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司风险处置条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
55.证券市场监管的“三公”原则不包括()。
A.公开原则
B.公允原则
C.公平原则
D.公正原则
56.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
57.下列各项不属于内幕信息的是()。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.上市公司收购的有关方案
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
58.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A.5
B.7
C.10
D.15
59.中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。
A.后续职业培训
B.从业人员的资格管理
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务，制定业务指引
60.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
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