二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1)融资融券业务的监管包括( )。
A. 证券公司的监管
B. 证券交易所的监管
C. 客户查询
D. 信息公告
(2)根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的， 可采用大宗交易方式。
A. B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B. 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人 民币
C. 债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元 面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
D. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币， 且其中单只A股的交易数量不低于20万股
(3)下列属于集合资产管理业务特点的有( )。
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 较严格的信息披露
(4)下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。
A. 买卖方向为买入
B. “委托价格”项填报股东大会议繁序号
C. 申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权
D. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
(5)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低予人民币( )。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
(6)证券交易所会员的义务包括( )。
A. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
C. 维护投资者和证券交易所的合法权益
D. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
(7)ETF基金认购方式可分为( )等方式。
A. 网上现金认购
B. 网下组合证券认购
C. 网下现金认购
D. 网上组合证券认购
(8)以下选项中，属于特别会员享有的权利的是( )。
A. 列席证券交易所会员大会
B. 向证券交易所提出相关建议
C. 在证券交易所的指导下开展证券业务试点
D. 接受证券交易所提供的相关服务
(9)在证券交易中，委托的基本要素包括( )。
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
D. 委托数量
(10)我国证券交易所的会员可享受下列权利( )。
A. 参加会员大会
B. 按规定转让交易席位
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
(11)决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。
A. 证券交易的专业性
B. 证券交易方式的特殊性
C. 交易规则的严密性
D. 操作程序的复杂性
(12)证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括( )。
A. 证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限
C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求
D. 投资者应履行的交收责任
(13)关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。
A. 续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的
B. ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C. ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D. 连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
(14)自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
A. 自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度
C. 自营部门定期与财会部门对账
D. 建立定期报告制度
(15)下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有( )。
A. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C. 融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D. 双方均申报不履约，退还双方
(16)我国的账户种类根据用途划分可分为( )。
A. 上海证券账户
B. 人民币普通股票账户
C. 人民币特种股票账户
D. 证券投资基金账户
(17)根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。
A. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
(18)证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 制定证券买卖的交易规则
C. 提供咨询服务
D. 提供交易的场所
(19)国内外证券交易中的报价方式主要有( )。
A. 双边报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 口头报价
(20)债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。
A. 自主报价
B. 对话报价
C. 格式化询价
D. 确认成交
(21)全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。
A. 有利于降低利率风险
B. 有利于合理确定债券和资金的价格
C. 有利于金融市场的流动性管理
D. 有利于债券交易方式的创新
(22)无形报盘方式同有形报盘方式相比( )。
A. 缩短了申报时间和成交回报时间
B. 减去了场内交易员人工报盘的环节
C. 降低了申报的差错
D. 减少了投资者和证券公司的纠纷
(23)自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。
A. 制度建设
B. 行业检查
C. 事先预警
D. 内部监察
(24)全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。
A. 保证金或保证券制度
B. 仓位限制
C. 履约金制度
D. 处罚制度
(25)某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。
A. 身份证
B. 资金账户卡
C. 证券账户卡
D. 证券交易卡
(26)连续竞价期间，即时行情包括( )。
A. 证券代码及简称
B. 股价指数
C. 当日最高成交价和当日最低成交价
D. 当日累计成交数量和金额
(27)一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由( )共同构成。
A. 回购成交通知单
B. 附加协议
C. 回购成交合同
D. 债券回购主协议
(28)非上市证券的自营买卖主要通过( )方式实现。
A. 证券公司的营业柜台
B. 包销发行新股
C. 银行间市场
D. 代销发行新股
(29)在客户融资融券期间，证券持有入的权益按( )的原则处理。
A. 客户融资买入证券的利益归证券公司所有
B. 客户融资买入证券的权益归客户所有
C. 客户融券卖出证券的权益归客户所有_
D. 客户融券卖出政权的权益归证券公司所有
(30)证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全内控
C. 投资风险客户自担
D. 规范运作
(31)上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A. 发行公告的合并刊登
B. 网上发行与网下发行的回拨
C. 网上股份登记
D. 网下股份登记
(32)关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。
A. 全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B. 净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C. 我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D. 在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
(33)专设自营账户的意义有( )。
A. 完善了证券公司内部监控机制
B. 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C. 对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D. 有利于提高自营业务的收益
(34)在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。
A. 综合指数
B. 成分指数
C. 分类指数
D. 合成指数
(35)证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
(36)下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A. 管理制度不健全
B. 内部控制不严
C. 有章不循
D. 违规操作
(37)某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。
A. 透支行为
B. 卖空国债行为
C. 信用交易行为
D. 操纵市场行为
(38)下列说法不正确的是( )。
A. 证券投资主体只包括自然人
B. 证券公司只有有限责任公司一种形式
C. 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D. 证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
(39)结算系统参与人( )内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
A. 名称
B. 结算账户
C. 业务规则
D. 清算路径
(40)关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有( )。
A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项
B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C. 回购期间拥有债券质权
D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
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