三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :A
略。
(2) :A
略。
(3) :B
证券营业部发生业务差错应当于当日或次日，而不是第三日，及时向有关责任人及管理部门报告。
(4) :B
权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响。
(5) :B
这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
(6) :B
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。
(7) :B
目前，我国分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。
(8) :A
略。
(9) :A
略。
(10) :B
我国现在已经拥有权证、金融期货、金融期权、可转换债券交易等金融衍生工具交易。
(11) :A
略。
(12) :A
略。
(13) :B
不可使用外币现钞。
(14) :B
证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近6个月内净资本均在12亿元。
(15) :B
证券公司在停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息。题干说法错误。
(16) :A
略。
(17) :B
证券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产。
(18) :B
在回购交易中，申报方向为买入，申报的价格为每百元资金年收益率。
(19) :B
货银对付又称“钱货两清”，证券与资金的交付必须同时进行。
(20) :B
技术故障造成的损失能用证券结算风险基金来弥补。
(21) :A
略。
(22) :B
债券回购业务到期反向成交时，无需进行反向申报。
(23) :B
当股票价格上升时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
(24) :B
投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力。
(25) :A
略。
(26) :B
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是多边净额清算方式。故选B。
(27) :B
目前沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债。
(28) :B
单只标的证券的融券余量降至20%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
(29) :B
代理机构办理证券非交易过户，也应当按照规定收取印花税。
(30) :A
证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。、
(31) :A
略。
(32) :B
目前，我国现行的交割交收方式有两种：A股实行T+1交割交收方式和B股实行T+3交割交收方式。
(33) :A
略。
(34) :B
证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定。
(35) :A
略。
(36) :A
略。
(37) :A
略。
(38) :B
证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。
(39) :A
略。
(40) :B
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易目的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证。
(41) :B
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划有同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。
(42) :B
债券交易包括因债、企业债、公司债、中期债券等多种品种。题干说法错误。
(43) :A
略。
(44) :A
略。
(45) :B
在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金。
(46) :B
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
(47) :B
2007年公司债推出后，证券交易所进一步允许公司债(包括普通公司债和分离交易的可转换公司债券中的公司债)进行质押式回购。
(48) :B
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
(49) :A
略。
(50) :A
略。
(51) :B
回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，也不得用于期货市场投资。
(52) :B
还有金融债和公司债。
(53) :A
略。
(54) :B
债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。债券主要有三大类：政府债券(即国债)、公司债券和金融债券。这三种都是债券市场上的交易品种，并非只有国债。
(55) :B
非股份制企业可以发行债券。
(56) :B
目前我国证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，受让方不再征税。题干说法错误。
(57) :A
略。
(58) :B
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统。
(59) :B
目前A股印花税按成交金额的1‰比例计收。
(60) :A
略。
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