二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.在我国，作为证券市场信息发布主体的政府部门主要有( )。
A.国家统计局与财政部
B.中国证券业协会
C.国家发展和改革委员会与国家商务部
D.中国人民银行
2.财政部的主要职责包括( )。
A.拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、长期规划、年度计划、产业政策和价格政策
B.拟定和执行财政和税收的发展战略
C.参与制定各项宏观经济政策
D.制定和执行财政、财务、会计管理的规章制度等事宜
3.下列各项中，属于商务部的主要职责有( )。
A.研究拟定规范市场运行和流通秩序的政策法规
B.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
C.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
D.依照法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组
4.证券中介机构包括( )。
A.证券经营机构和证券投资咨询机构
B.可从事证券相关业务的律师事务所和信用评级机构
C.证券登记结算机构
D.可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所
5.根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常将有价证券的市场价格区分为( )。
A.历史价格
B.当前价格
C.发行价格
D.预期市场价格
6.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为( )。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平价期权
D.看涨期权
7.证券估值的方法主要有( )。
A.相对估值
B.无套利定价
C.绝对估值
D.资产价值
8.影响期货价格的因素包括( )。
A.期货合约的有效期
B.现货金融工具的供求关系
C.市场利率
D.期货合约的流动性
9.我国的国际储备主要由( )构成。
A.黄金储备
B.外汇储备
C.特别提款权
D.在国际货币基金组织的储备头寸
10.影响证券市场供给的制度因素主要有( )。
A.发行上市制度
B.市场设立制度
C.积极财政政策
D.股权流通制度
11.财政管理体制是指( )。
A.中央与地方之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度
B.地方各级政府之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度
C.国家与企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度
D.企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度
12.财政发生赤字的时候，其弥补方式有( )。
A.发行国债
B.增加税收
C.增发货币
D.向银行借款
13.关于社会融资总额，以下说法正确的有( )。
A.社会融资总量是全面反映金融与经济关系以及金融对实体经济资金支持的总量指标
B.社会融资总量是个增量概念，为期末、期初余额的差额
C.各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计值
D.以外币标值的资产折算成人民币单位，折算汇率为所有权转移日的汇率买卖中间价
14.下列关于行业分析的比较研究法，说法正确的有( )。
A.比较研究可以分为横向比较和纵向比较两种方法
B.横向比较是利用行业的历史数据，预测行业的未来发展趋势
C.纵向比较是在某个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
D.可利用某行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，分析该行业是否属于增长型行业
15.完全垄断型市场结构的特点有( )。
A.垄断者根据市场情况制定理想的价格和产量
B.产品没有或缺少合适的替代品
C.垄断者在制定理想的价格与产量时不会受到政府的约束
D.市场被独家企业所控制
16.下述关于行业的实际生命周期阶段的说法中，正确的有( )。
A.随着行业兴衰，行业的市场容量有一个“小一一大――小”的过程，行业的资产总规模也经历“小――大――萎缩”的过程
B.利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映，一般都有“低――高――稳定――低一一严重亏损”的过程
C.随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程。技术成熟程度有一个“低一一高――老化”的过程
D.随着行业兴衰，从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低―一高――低”的过程
17.针对具体产业，我国制定的产业政策包括( )。
A.《水泥工业产业发展政策》
B.《电解金属锰企业行业准入条件》
C.《铜冶炼行业准入条件》
D.《钢铁产业发展政策》
18.下列各项中，属于运用横向比较法的有( )。
A.将甲公司与乙公司的销售额进行比较
B.将美国和中国的医药行业进行比较
C.将医药和钢铁行业进行比较
D.将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较
19.必须在会计报表附注中披露的或有事项包括( )。
A.已贴现商业承兑汇票形成的或有负债
B.未决诉讼、仲裁形成的或有负债
C.为其他单位提供债务担保形成的或有负债
D.很可能给企业带来经济利益的或有资产
20.影响应收账款周转率指标计算的因素有( )。
A.季节性经营
B.大量使用分期付款的结算方式
C.大量使用现金结算的销售
D.年末销售的大幅增加
21.企业资产的重组包括( )。
A.收购资产
B.资产置换
C.受赠资产
D.资产出售
22.对公司的分析可以分为( )。
A.公司基本分析
B.公司财务分析
C.市场分析
D.行业分析
23.在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的( )。
A.长期待摊费用摊销
B.无形资产摊销
C.固定资产减值准备
D.固定资产折旧
24.从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括( )。
A.转移投资风险的功能
B.价格发现功能
C.巩固市场的功能
D.创造市场的功能
25.管理和销售费用预测包括( )。
A.销售费用
B.销售费用占销售收入的比例
C.新市场的拓展
D.每年的研究和开发费用占销售收入的比例
26.技术分析方法应用时应注意的问题有( )。
A.技术分析不必与基本分析结合起来
B.技术分析必须与基本分析结合起来使用
C.多种分析方法综合研判
D.理论与实践相结合
27.技术分析方法的分类包括( )。
A.指标类
B.切线类
C.形态类
D.K线类
28.在技术分析中，关于缺口理论，下列说法正确的有( )。
A.突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出的指令，不应当顾虑价位(指数)的升跌情况
B.普通缺口一般会在3日内回补
C.突破缺口之后的持续性缺口有测量功能
D.持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量
29.根据股价平均线研判股价趋势的葛兰威尔法则，下列属于卖出信号的情况有( )。
A.移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨且远离平均线
B.平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线
C.股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌
D.股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降
30.对腾落指数ADL的应用过程，下列说法正确的有( )
A.ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小
B.经验表明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好
C.ADL不但适用于对大势未来走势变动的参考，而且也为选择个股提供了有益的帮助
D.ADL连续上涨了很长时间(3天或更多)，而指数却向相反方向下跌了很长时间，这是买进信号
31.OBV的应用法则和注意事项包括( )。
A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用
B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认
C.形态学和切线理论的内容也同样适用于OBV曲线
D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大
32.使用詹森指数、特雷诺指数和夏普指数评价组合业绩的不足包括( )
A.三种指数均以资本资产定价模型为基础，后者隐含与现实环境相差较大的理论假设，可能导致评价结果失真
B.三种指数中都含有用于测度风险的指标，而计算这些风险指标有赖于样本的选择
C.三种指数的计算均与市场组合发生直接或间接关系，而现实中用于替代市场组合的证券价格指数具有多样性
D.导致基于不同市场指数所得到的评估结果不同，也不具有可比性
33.名义值法、敏感性法、波动性法的缺陷有( )。
A.不能回答有多大的可能性会产生损失
B.无法度量不同市场中的总风险
C.不能将各个不同市场中的风险加总
D.都是利用统计学原理对历史数据进行分析
34.债券资产的主动管理类型中，债券掉换的方法有( )。
A.替代掉换
B.市场内部价差掉换
C.利率预期掉换
D.纯收益率掉换
35.VaR方法存在的缺陷包括( )。
A.VaR的度量结果存在误差
B.头寸变化造成风险失真
C.VaR没有给出最坏情景下的损失
D.VaR方法的假设不符合实际
36.下列理论，采用了套利定价技术的有( )。
A.资本资产定价理论
B.套利定价理论
C.期权定价理论
D.套期保值理论
37.历史模拟法在计算VaR时具有的优点有( )。
A.概念直观、计算简单
B.无须进行分布假设
C.可以捕捉各种风险
D.可以有效处理非对称和厚尾问题
38.CⅡA考试的国家知识考试部分的内容包括( )。
A.当地的法律法规
B.会计制度
C.当地的金融政策
D.职业道德和职业准则
39.在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会行使权力。执行委员会下设( )。
A.教育委员会
B.公共关系委员会
C.倡议委员会
D.综合管理委员会
40.获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握( )。
A.财务分析
B.宏观/微观经济学
C.定量分析的基本理论
D.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具
41.在具体实施投资决策之前，投资者需要正确认识到每一种证券的( )。
A.时间性
B.风险性
C.收益性
D.流动性
42.关于债券的即期利率，下列说法正确的有( )。
A.即期利率也称为零利率
B.即期利率是零息票债券到期收益率的简称
C.即期利率是用来进行现金流贴现的贴现率
D.根据已知的债券价格能够计算出即期利率
43.经济萧条的表现为( )。
A.需求严重不足、生产相对过剩
B.价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩
C.出现大量破产倒闭的企业、失业率增大
D.经济处于崩溃期
44.A股与H股的关联性将进一步加强的原因包括( )。
A.A股股权分置改革的顺利完成将加速A-H股价值的接轨进程
B.随着QFⅡ和合格境内机构投资者(QDⅡ)规模的不断扩大，无论是A股对H股的溢价，还是H股对A股的溢价，在套利机制的作用下都趋于消失，使得两者股价逐步融合
C.国家有关部门既支持具备条件的国有大型企业通过规范改制实现境内外上市，又鼓励国有H股回归A股，将使更多的大型上市公司同时出现在A股和H股市场
D.H股和A股共同掌握价格主导权
45.依据价值链(Value Chain)理论，企业的产业价值链包括( )。
A.管理
B.设计
C.销售
D.交货
46.作为公司的员工，公司业务人员应该具有的素质包括( )。
A.专业技术能力
B.对企业的忠诚度
C.团队合作精神
D.人际关系协调能力
47.上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表，这些财务报表主要包括( )。
A.资产负债表
B.利润表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表
48.公司进行资产重组后的整合，主要包括( )。
A.企业组织的重构
B.企业文化的融合
C.人力资源配置
D.企业资产的整合
49.下列关于WMS的说法中正确的有( )。
A.WMS值越大，当日股价相对位置越低
B.WMS值越小，当日股价相对位置越低
C.WMS值越大，当日股价相对位置越高
D.WMS值越小，当日股价相对位置越高
50.关于金融工程，下列说法正确的有( )。
A.金融工程是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科
B.1998年，美国金融学教授费纳蒂给出了金融工程的正式定义
C.金融工程将工程思维引入金融领域
D.金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
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