二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。
A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.金融衍生工具交易
2.证券登记结算机构的职能有( )。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券存管与过户
C.受托派发证券权益
D.上市证券的清算与交收
3.T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。
A.A股
B.B股
C.基金
D.债券
4.关于权证的表述，以下说法正确的有( )。
A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B.权证具有债权的性质
C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D.权证的交易方式与股票类似
5.关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。
A.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立 一个
B.一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户
C.开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
D.一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户
6.市价委托的优点有( )。
A.没有价格上的限制
B.执行指令容易
C.成交迅速且成交率高
D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
7.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。
A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%
B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%
8.自营业务内部报告的内容应包括( )。
A.投资决策执行情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.自营业务账户、席位情况
9.( )是网上证券委托的有效身份识别证件。
A.计算机IP地址
B.投资者证券账户卡号
C.数字证书
D.网上委托通信密码
10.中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。
A.佣金
B.交易经手费
C.印花税
D.监管费
11.最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )。
A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B.买断式回购到期购回金额
C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
12.能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有( )。
A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B.B股的境外代理商
C.证券公司
D.B股托管银行
13.( )属于集合资产管理计划说明书的内容。
A.投资目标
B.投资范围
C.投资组合设计
D.风险揭示
14.证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。
A. 合法性
B.合理性
C.一致性
D.及时性
15.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。
A.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
B.A股和B股对应的股票代码相同
C.申报价格代表股东大会议案
D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
16.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。
A.集合计划的目标规模(总份额)
B.集合计划存续期间
C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D.集合计划的推广时间
17.《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。
A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
18.关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。
A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B.市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时
C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
19.以下交易活动中属于内幕交易的是( )。
A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
20.下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。
A.证券公司均能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
21.下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是( )。
A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B.如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C.如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
22.在实行滚动交收的情况下，在证券清算中( )。
A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
23.某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )。
A.收19万元
B.收4万元
C.付15万元
D.收5000股股票A
24.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
A.证券代码及简称
B.股价指数
C.当日最高成交价和当日最低成交价
D.当日累计成交数量和金额
25.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A.财务部门
B.风险监控部门
C.计算机管理中心
D.业务稽核部门
26.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。
A.到期交付方式
B.首期交易净价
C.到期交易净价
D.回购债券数量
27.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括( )。
A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
28.客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。
A.以借还借
B.现金抵券
C.买券还券
D.直接还券
29.下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有( )。
A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
30.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。
A.董事会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
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