二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.证券交易所买断式回购初始结算业务流程有( )。
A.清算
B.资金交收
C.证券交收
D.结算
2.开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有( )。
A.发展我国的国债市场
B.活跃国债交易
C.发挥国债的功能
D.为社会提供一种新的融资方式
3.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购种类包括( )。
A.1天、2天
B.3天、4天
C.7天、14天
D.28天、91天、182天
4.全国银行间债券回购参与者包括( )。
A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D.在中国境内有保证资金的个人客户
5.回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括( )。
A.回购期限
B.到期资金清算额
C.业务公章
D.首次资金清算额
6.全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为( )。
A.匿名报价
B.公开报价
C.对话报价
D.限制报价
7.上海证券交易所履约金制度的特点包括( )。
A.双方均需缴纳履约金
B.履约金比率由交易所确定
C.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
D.履约金到期归属按规则判定
8.下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是( )。
A.T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
B.资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
C.T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
D.买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额
9.下列属于自主报价的有( )。
A.公开报价
B.隐蔽报价
C.单边报价
D.双边报价
10.全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施包括( )。
A.仓位限制
B.保证金或保证券制度
C.信用担保
D.政府监管
11.证券登记簿记系统记录的信息包括( )。
A.司法冻结
B.证券持有人通信地址
C.持有证券名称
D.证券账户号码
12.下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有( )。
A.由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B.中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
C.中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
D.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
13.下列选项中，属于股份登记的有( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.配股登记
D.送股登记
14.下列关于清算和交收说法正确的是( )。
A.清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
B.从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
D.清算结果正确才能确保交收顺利进行;而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
15.证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。
A.滚动交收
B.按月交收
C.会计日交收
D.按周交收
16.按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为( )
A.基金募集登记
B.债券发行登记
C.权证发行登记
D.股份初始登记
17.根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有( )。
A.结算参与人资格证书
B.法定代表人授权委托书
C.资金交收账户印鉴卡
D.指定收款账户授权书
18.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成
因大致可以分为( )。
A.宏观政策风险
B.法律风险
C.结算银行风险
D.流动性风险
19.证券结算风险中的信用风险具体包括( )。
A.买方不能履行资金交收义务的风险
B.卖方不能履行证券交收义务的风险
C.结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D.证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
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