二、多项选择题
1.以下说法是正确的有( )。
A.证券发行与证券交易相互促进
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易决定了证券发行的规模
答案：ABC
2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。
A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司其职工学历组成必须公布
D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
答案：ABD
3.下列金融期权交易的说法正确的有( )。
A.以金融期货和约为交易对象
B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利
C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权
D.基本类型是看涨期权和看跌期权
答案：CD
4.在实践中，公正原则体现在( )等方面。
A.公正地办理证券交易中各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法行为
C.公正地处理证券交易中的违规行为
D.公开证券市场信息
答案：ABC
5.基金的基本种类有( )。
A.伞型基金 B.债券基金
C.封闭式基金 D.开放式基金
答案：CD
6.证券交易所会员管理工作内容涉及( )等方面。
A.会员资格的申请与批复
B.会员的权利与义务
C.会员违规行为的处分
D.特别会员的管理
答案：ABCD
7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为( )。
A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构
B.在时间上，做到定期与不定期相结合
C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合
D.在人员上，内聘与外聘相结合
答案：ABC
8.下述说法正确的有( )。
A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用
B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
C.在一定条件下，交易席位可以转让
D.交易席位的受让方应当是交易所会员
答案：ACD
9.下列( )符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。
A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备
B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备
C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备
D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费
答案：ABC
10.会员公司因( )等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
A.营业部迁址 B.更换席位使用单位
C.公司更名 D.席位转让
答案：ABCD
11.在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下( )因素决定。
A：经济运行中资金有效配置的要求 B：证券市场发展的要求
C：政府融资的要求 D：公众进行资产选择的要求
[参考答案] A B D
12.证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为( )。
A：融资的导向主体不同 B：融资的目的不同C：融资的权益组合不同D：融资的组织体系不同 [参考答案] A B C D
13.基金管理人进行组合投资伯条件有( )。
A：基金资金规模较大 B：基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色 C：代客理财是一个竞争性市场
D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员 [参考答案] A B D
14.基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设，其主要表现有( )。
A：促进金融全面创新 B：促进证券市场的制度建设 C：促进监管体系和监方式的完善
D：促进投资者行为的规范化 [参考答案] B C D
15.证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。
A：分流了原先金融中介的资金 B：强化了金融中间的市场竞争
C：促进了金融的全面创新 D：促进了商业银行的发展 [参考答案] A B C
16.从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。
A：担任基金托管人 B：担任基金管理人 C：销售基金证券 D：投资于基金证券
[参考答案] A B C D
17.美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在( )基金中较常见。
A：股票基金 B：货币市场基金 C：混合基金 D：雨伞基金
[参考答案] A C
18.从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲，( )方面是积极重要的。
A：促进市场规则的形成 B：促进投融资体制的改革 C：促进国有企业改革的深化 D：促进经济的可持续发展
[参考答案] A B C
19.当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括( )。
A：制度机制 B：销售机制 C：管理机制 D：国际监管机制
[参考答案] A C D
20.在实践过程中，制度机制涉及证券投资的方方面面，其中( )是很需要的。
A：权益维护 B：信息披露 C：公平公平 D：强化监管
[参考答案] A B D
21.证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用，主要通过( )实现。
A：推进经济质量的进一步提高 B：推进国民经济再生产过程进一步资本化、证券化
C：推进社会资源配置的进一步市场化 D：推进社会分工的进一步深化
[参考答案] B C D
22.在基金管理人中，专业理财包括这样一些内容( )。
A：各类证券信息的收集、分析和追踪 B：对基金资金调度运用的监督和管理
C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整 D：市场操作由专业人员盯盘、下达指令和操盘
[参考答案] A B C D
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