21.承销金额在()元以上、承销团成员在()家以上可设2～3家副主承销商。
A.3亿，l0
B.3亿，5
C.5亿，l0
D.10亿，l0
22.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元，净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。
A.3000，高
B.5000，低
C.3000，低
D.5000，高
23.投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范围
24.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。
A.不超过包销数额15%的股份
B.不少于包销数额l5%的股份
C.不超过包销数额20%的股份
D.不少于包销数额20%的股份
25.在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()个工作日内，发行
人应当再次发布股份变动公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.发行人向单个供应商的采购比例()，应披露其名称及采购比例。
A.超过总额的10%的
B.超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的
C.超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的
D.超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的
27.()的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A.总资产规模为10亿元以上
B.净资产规模为10亿元以上
C.总资产规模为5亿元以上
D.净资产规模为5亿元以上
28.在规范关联交易的做法中，发行人应披露()发生的关联交易是否履行了公司章程
规定的程序。
A.最近3年及l期
B.最近2年及l期
C.最近l年及l期
D.最近5年及l期
29.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业
领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
30.发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的招股说明书全文文
本()，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A.10，一式五份
B.15，一式五份
C.10，一式三份
D.15，一式三份
31.关于招股说明书，下列说法错误的是()。
A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
32.上市公司申请发行新股，最近()内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
A.12个月，30%
B.12个月，50%
C.24个月，30%
D.24个月，50%
33.上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在()内作出是否受理的决定。
A.1个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
34.在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近()年内募集资金运用
的基本情况。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
A.T一3
B.T一2
C.T+1
D.T+3
36.在发行申请提交发审会前，如果发生可能产生重大影响的重大事项的，保荐机构应当在()，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A.2个工作日内向证券交易所书面说明
B.3个工作日内向中国证监会书面说明
C.3个工作日内向证券交易所书面说明
D.2个工作日内向中国证监会书面说明
37.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少
于()。
A.公司债券1年的利息
B.公司债券半年的利息
C.公司债券本金的一半
D.公司债券的发行额
38.预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币
()亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
A.5
B.7
C.10
D.15
39.可交换公司债券自发行结束之日起()后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人
对交换股票或者不交换股票有选择权。
A.6个月
B.12个月
C.10个月
D.24个月
40.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自()起方可行权。
A.发行结束至少已满6个月
B.发行结束至少已满1年
C.发行结束至少已满3个月
D.发行结束至少已满1个月
参考答案
21.A
【解析】承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2～3家副主承销商。
22.C
【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
23.B
【解析】投资者参与网上发行应当按价格区间上限进行申购。
24.A
【解析】本题考查超额配售选择权的概念。
25.C
【解析】在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
26.D
【解析】发行人向单个供应商的采购比例超过总额的500或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。
27.A
【解析】总资产规模为lo亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但
应在申报时说明。
28.A
【解析】在规范关联交易的做法中，发行人应披露最近3年及l期发生的关联交易是否
履行了公司章程规定的程序。
29.A
【解析】发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及
其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
30.A
【解析】发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文
文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
31.B
【解析】选项8应该是招股说明书存在对中外文本的理褓上发生歧义时，以中文文本
为准。
32.D
【解析】上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年
营业利润比上年下降50%以上的情形。
33.B
【解析】上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受
理的决定。
34.D
【解析】在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近5年内募集资金
运用的基本情况。
35.C
【解析】上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，T+1至T+5日，刊登
配股提示性公告。
36.D
【解析】本题考查发审会前重大事项的调查。
37.A’
【解析】发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少
于公司债券1年的利息。
38.D
【解析】预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近l期末的净资产不低于
人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
39.B
【解析】可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债
券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
40.A
【解析】对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可
行权。
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