证券投资分析:证券从业资格考试每日一练(12.13)

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  单选题

  (1) 货币政策可以通过调节()的变化影响投资成本和投资的边际效率,并影响储蓄转化为投资的比重。

  A 货币供应量

  B 利率

  C 汇率

  D 公开市场操作

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:101

  货币政策可以通过调节利率的变化影响投资成本和投资的边际效率,并影响储蓄转化为投资的比重。

  (2) ()定律描述了这样一个事实:微处理器的集成度会18个月翻一番。

  A 贝尔

  B 摩尔

  C 吉尔德

  D 麦特卡尔

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:156

  所谓摩尔定律,即微处理器的速度会每 18 个月翻一番,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,同等速度的微处理器会越来越便宜。所谓吉尔德定律,是指在未来 25 年,主干网的带宽将每 6 个月增加 1 倍。

  (3) 对于某金融机构而言,其计算VaR值有两个置信水平可以选择,分别是95%和99%,那么从实践看,在其他测算条件均相同的背景下,()。

  A 95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的AaR值要大

  B 95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值之间的关系不确定

  C 95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的VaR值要小

  D 95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值相等

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:中 页码:400

  在其他测算条件相同的情况下,95%的置信度意味着预期100天里只有5天所发生的损失会超过相应的VaR值,而99%的置信度意味着预期100天里只有1天所发生的损失会超过相应的VaR值。

  (4) 下列各项中,属于消费指标的是( )。

  A 城乡居民储蓄存款余额

  B 货币供应量

  C 金融机构各项存贷款余额

  D 外汇储备

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:79-80

  考察消费指标。其他三项指标属于金融指标。

  (5) 证券投资分析中公司分析的对象主要是指( )。

  A 上市公司

  B 非上市公司

  C 所有公司

  D 大型国有企业

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:180

  证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司。

  (6) 下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。

  A 股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌

  B 平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线

  C 股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降

  D 股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:中 页码:307

  葛兰威尔法则买入信号的四种情况:1.MA从下降开始走平,股价从下上穿平均线;2.股价跌破平均线,但平均线呈上升态势;3.股价连续上升远离平均线,突然下跌,但在平均线附近再度上升;4.股价跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线。

  (7) 突破缺口的形成在很大程度上取决于( )的变化情况。

  A 股价形态

  B 成交量

  C 股价上涨或下跌

  D 上涨或下跌幅度

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:297

  突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况,特别是向上的突破缺口。

  (8) 技术分析的基本假设中,市场行为涵盖一切信息的主要含义是()。

  A 任何一个影响证券市场的因素,最终都必然体现在股票价格的变动上

  B 证券价格的变动是有一定规律的

  C 投资者的心理因素会影响投资行为,进而影响证券价格

  D 供求关系一旦确定,证券价格的变化趋势会一直延续下去

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:265

  市场行为涵盖一切信息的主要思想是:任何一个影响证券市场的因素,最终都必然体现在股票价格的变动上。

  (9) 证券价格反映了全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的市场称为()。

  A 无效市场

  B 弱式有效市场

  C 半强式有效市场

  D 强式有效市场

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:10

  在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映所有公开信息,不仅包括证券价格序列信息,还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。如果市场是半强势有效的,那么仅仅以公开 资料为基础的分析将不能提供任何帮助,因为针对当前已公开的资料信息,目前的价格是合适的,未来的价格变化依赖于新的公开信息。在这样的市场中,只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。

  (10) “股权分置”指股改前我国上市公司内部形成的()两种不同性质的股票。

  A 非流通股与流通股

  B 流通股与社会流通股

  C 非流通股与社会流通股

  D 以上都不是

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:123

  由于特殊历史原因,我国A股上市公司内部普遍形成了两种不同性质的股票,即非流通股和社会流通股。

  (11) 下面技术分析方法中能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是( )。

  A 形态类

  B 切线类

  C 波浪类

  D 指标类

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:269

  波浪理论较之别的技术分析流派,最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶,而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。

  (12) 假设使用证券的β值衡量风险,在用获利机会来评价绩效时,( )由每单位风险获得的风险溢价来计算。

  A Jensen(詹森)指数

  B Treynor(特雷诺)指数

  C Sharp(夏普)指数

  D 其它三项都不对

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:357

  特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的,它利用获利机会来评价绩效。该指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算,风险仍然由β系数来测定。

  (13) 当财政收入小于财政支出时,称为( )。

  A 亏损

  B 赤字

  C 破产

  D 财务危机

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:90

  当财政收入小于财政支出时为赤字,当财政收入大于财政支出时为结余。

  (14) 在联合国《国际标准行业分类》中,国民经济分为()个门类。

  A 11

  B 8

  C 9

  D 10

  专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:134

  为便于汇总各国的统计资料并进行互相对比,联合国经济和社会事务统计局曾制定了一个《全部经济活动国际标准行业分类》(简称《国际标准行业分类》),它把国民经济划分为10个门类。

  (15) 某债券面额为100元,票面利率为5%,发行价格为101元,期限为3年,单利计息,复利贴现,到期一次还本付息。一投资者于发行时购买该债券,并持有到期。那么,根据到期收益率的定义,该投资者的到期收益率等于()。

  A 4.42%

  B 3.5%

  C 3%

  D 2.5%

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:难 页码:36

  设到期收益率为R,则101=100×(1+5%×3)/((1+R)3),经计算可得R=4.42%。

  (16) ( )年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的"最佳典范"方法进行推广。

  A 1992年

  B 1993年

  C 1994年

  D 1995年

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:403

  1993年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的"最佳典范"方法进行推广。

  (17) 从股价波动与经济周期的联系中,我们得到的启示有()。

  A 经济不总是处在周期性运动中

  B 收集有关宏观经济资料,对未来做出正确判断

  C 把握股价波动,认清经济形势

  D 股价的波动落后于经济运动

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:96

  经济总是处在周期性运动中;把握经济周期,认清经济形势;股价的波动超前于经济运动。

  (18) 股指期货的套利可以分为()两种类型。

  A 期现套利和市场间价差套利

  B 市场内价差套利和市场间价差套利

  C 期现套利和跨品种套利

  D 期现套利和不同期货合约之间进行的价差交易套利

  专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:386

  股指期货套利有两种类型:一是在期货和现货之间的套利,称之为期现套利;二是在不同的期货合约之间进行价差交易套利,其又可以细分为市场内价差套利、市场间价差套利和跨品种价差套利。

  (19) 在实行涨跌停板制度下,大涨和大跌的趋势能持续的条件是()。

  A 成交量大幅上升

  B 没有成交量

  C 成交量大幅萎缩

  D 成交量适中

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:303

  在实行涨跌停板制度下,大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去,是以成交量大幅萎缩为条件的。

  (20) 下列各个行业中,( )盈利水平相对稳定,投资风险相对较小,适合收益型的投资者。

  A 电力行业

  B 自行车业

  C 遗传工程业

  D 生物医药行业

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:151-152

  对于收益型的投资者,可以建议优先选择处于成熟期的行业,因为这些行业基础稳定,盈利丰厚,市场风险相对较小。石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成熟期阶段。这些行业将会继续增长,但速度要比前面各阶段的行业慢。成熟期的行业通常是盈利的,而且盈利水平比较稳定,投资的风险相对较小。

  (21) 一般来说量价关系的趋势规律是()。

  A 量减价增

  B 价增量减

  C 量增价增

  D 量增价减

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:301

  量增价增是市场行情的正常特性。

  (22) 中国证监会于()发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,标志着股权分置改革正式启动。

  A 2004年1月31日

  B 2005年4月29日

  C 2005年9月4日

  D 2006年12月31日

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:124

  中国证监会于2005年4月29日发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,标志着股权分置改革正式启动。

  (23) 通货紧缩形成对()的预期。

  A 利率上调

  B 利率下调

  C 物价上升

  D 物价下跌

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:97

  从利率角度看,通货紧缩形成了利率下调的稳定预期。

  (24) 在资本资产定价模型中,投资者的个人偏好习性( )。

  A 相同

  B 不同

  C 不确定

  D 以上都对

  专家解析:正确答案:B 题型:分析题 难易度:难 页码:343

  投资者依据自己风险偏好选择的最优证券组合进行投资,每个投资者按照各自的风险偏好购买各种证券。

  (25) 资产负债率计算公式中的分子是()。

  A 资产总额

  B 负债总额

  C 营业收入

  D 平均资产总额

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:209

  资产负债率=(负债总额/资产总额)*100%

  (26) 下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。

  A 拱形的

  B 反向的

  C 水平的

  D 垂直的

  专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:41

  利率期限结构收益率曲线的类型包括;正向的、反向的、水平的、拱形的。

  (27) 以下有关投资顾问业务的说法错误的是()。

  A 证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告

  B 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议

  C 证券投资顾问服务一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

  D 证券投资顾问团队依据证券研究报告及其他公开证券信息,整合形成有针对性的证券投资顾问建议,再按照协议约定向客户提供

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:407

  考察投资顾问服务与证券研究报告的区别。证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。

  (28) 如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%,那么,证券A的期望收益率等于( )。

  A 9.5%

  B 9%

  C 8.5%

  D 8%

  专家解析:正确答案:A 题型:计算题 难易度:易 页码:326

  A的期望收益率=(7%*25%+9%*25%+10%*25%+12%*25%)*100%=9.5%。

  (29) 某股票的市场价格为100元,而通过认购权证购买的股票价格为30元,认购权证的内在价值为()。

  A 30元

  B 70元

  C 100元

  D 130元

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:64

  权证和期权类似,其内在价值也是立即执行权证所能获得的收益,本题中认购权证的内在价值为100-30=70元。

  (30) 运用回归估计法估计市盈率时,线性方程截距的含义是()。

  A 因素对市盈率影响的程度

  B 因素对市盈率影响的方向

  C 因素的重要程序

  D 因素为零时的市盈率估计值

  专家解析:正确答案:D 题型:分析题 难易度:难 页码:54

  市盈率=8.2+1.500*收益增长率+0.067*股息支付率-0.200*增长率标准差,当各因素都为0时,市盈率=8.2。

  (31) 通常认为,VaR计算中历史模拟法需要的样本数据不能少于()个。

  A 1500

  B 2000

  C 1000

  D 1250

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:401

  通常认为,历史模拟法需要的样本数据不能少于1 500个。

  (32) 在资本资产定价模型假设下,当市场达到均衡时,市场组合M成为一个有效组合,所有有效组合都可被视为( )。

  A 市场组合

  B 风险证券与市场组合的再组合

  C 无风险证券与市场组合的再组合

  D 最优证券组合

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:345

  在资本资产定价模型假设下,当市场达到均衡时,市场组合M成为一个有效组合,所有有效组合都可被视为无风险证券与市场组合的再组合。

  (33) 对行业未来增长率进行预测可以采用()。

  A 行业增长的趋势线法

  B 数理统计法

  C 归纳与演绎法

  D 调查研究法

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:170

  行业未来增长率的预测有两种方法:一种是将行业历年销售额与国民生产总值标在坐标图上,用最小二乘法找出两者的关系曲线,并绘在坐标图上,这一关系曲线即为行业增长的趋势线。另一种方法是利用行业历年的增长率计算历史的平均增长率和标准差,预计未来增长率。

  (34) “任何金融资产的内在价值等于这项资产预期的现金流的现值”是()的理论基础。

  A 市场预期理论

  B 现金流贴现模型

  C 资本资产定价模型

  D 资产组合理论

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:45

  现金流贴现模型。

  (35) 艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成( )个小的过程。

  A 3

  B 5

  C 8

  D 10

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:299

  艾略特波浪理论中每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行,即每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成。

  (36) 设有两种证券A和B,某投资者将一笔资金以xA的比例投资于A,以xB比例投资于B,如果到期时,A的收益率为rA,B的收益率为rB,则投资组合收益率rP为( )。

  A (rA+rB)/2

  B rA

  C rP=xA*rA+xB*rB

  D rP=xA*rA-xB*rB

  专家解析:正确答案:C 题型:计算题 难易度:易 页码:328

  rP=xA*rA+xB*rB.

  (37) 在行业分析中,用于探索两个数量指标之间的依存关系,如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系。这种方法是()。

  A 线性回归

  B 相关性分析

  C 时间数列

  D 自相关分析

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:171

  相关分析主要用于探索两个数量指标之间的依存关系,比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系、行业发展速度与国民经济发展速度之间的关系等等。

  (38) 关于证券组合的分类,下列正确的是()

  A 波动型、随机型、平衡型等

  B 收益型、风险型、混合型等

  C 收入型、增长型、指数变化型等

  D 扩张型、紧缩型、平衡型等

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:321

  证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。

  (39) 国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。

  A 1999

  B 2000

  C 2001

  D 2002

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:433

  国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于2000年6月正式成立。

  (40) 下列各项中,不代表产品竞争力的是( )。

  A 成本优势

  B 数量优势

  C 质量优势

  D 技术优势

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:182-183

  产品竞争能力:成本优势、技术优势、质量优势。

  (41) 我国现阶段占主导地位的经济投资主体不包括()。

  A 国家行政机构

  B 证券投资基金

  C 保险公司

  D 社会保障基金

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:122

  目前,我国证券市场机构投资者已形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。

  (42) 投资于防守型行业的一般属于()。

  A 混合型投资

  B 资本利得型投资

  C 收入型投资

  D 成长型投资

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:147

  投资于防守型行业一般属于收入型投资,而非资本利得型投资。

  (43) 某公司某年度的资产负债表显示,当年总资产为8,000,000元,其中流动资产合计为3,600,000元,包括存货1,200,000元;公司的流动负债1,800,000元,其中应付账款300,000元。则该年度公司的速动比率为()。

  A 0.75

  B 1.33

  C 2

  D 0.5

  专家解析:正确答案:B 题型:计算题 难易度:易 页码:205

  速动比率=(流动资产-存货)/流动负债=(3,600,000-1,200,000)/1,800,000=1.33。

  (44) 下列各项中,( )是对公司当前经营能力的较精确估计。

  A 企业文化特征

  B 产品市场占有率

  C 质量水平

  D 技术水平

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:184

  产品的市场占有率是对公司实力和经营能力较精确的估计。

  (45) 在某一特定时期内,如果某交易员的投资初始资产为100万,其投资收益为20%,且投资组合的VaR值为80万,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为( )。

  A 1.25

  B 0.8

  C 0.25

  D 4

  专家解析:正确答案:C 题型:计算题 难易度:易 页码:403

  RAROC =收益/VaR 值=(100*20%)/80=0.25。

  (46) 突破缺口的形成在很大程度上取决于()的变化情况。

  A 价格

  B 期限

  C 成交量

  D 以上都不对

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:297

  突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况,特别是向上的突破缺口。

  (47) 金融工程起源于()

  A 风险管理

  B 投资管理

  C 公司理财

  D 金融工具交易

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:375

  金融工程起源于对风险的管理。

  (48) 构建证券投资组合是证券组合管理的第三步,主要是()。

  A 确定具体的证券投资品种

  B 确定在各证券商的投资比例

  C 确定具体的证券投资品种和在各证券商的投资比例

  D 组建一个在一定收益下风险最小的投资组合

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:324

  构建证券投资组合是证券组合管理的第三步,主要是确定具体的证券投资品种和在各证券商的投资比例。

  (49) 下列各项中,表述不正确的是( )。

  A 上市公司的控股股东认购的股份自股票发行结束之日起12个月内不得转让

  B 股权分置改革之后市场供给增加,流动性增强

  C 股权分置改革完成后,大股东违规行为将被利益牵制,理性化行为趋于突出

  D 股权分置改革有利于上市公司定价机制的统一,市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:124-127

  考察股权分置改革。上市公司的控股股东认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。

  (50) 某投资者拥有的一项投资从现在起3年后收入1000万元,期间不形成任何货币收入,假定投资者希望的年利率为10%,则按照复利计算该投资的现值为( )万元。

  A 769.23

  B 751.31

  C 1300

  D 1331

  专家解析:正确答案:B 题型:计算题 难易度:易 页码:27

  现值=1000万/(1+10%)3=751.31万元。

  (51) 股价走势的支撑线是( )。

  A 当股价下跌到某个价位附近时,会出现买方增加、卖方减少的情况,从而使股价停止下跌,甚至有可能回升

  B 当股价下跌到某个价位附近时,会出现买方减少,卖方增加的情况,从而使股价停止下跌,甚至有可能回升

  C 当股价上涨到某价位附近时,会出现卖方增加、买方减少的情况,股价会停止上涨,甚至回落

  D 当股价上涨到某价位附近时,会出现卖方减少、买方增加的情况,股价会停止上涨,甚至回落

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:276

  考察支撑线的定义。

  (52) 将一段时期内每日收盘价减去上一日的收盘价,得出一组正数和负数,依据这组数据可以计算技术指标( )。

  A MA

  B MACD

  C RSI

  D KDJ

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:313

  用每日的收盘价减去上一日的收盘价,可达到n个数字,这n个数字中有正有负,A=n个数字中正数之和,B=n个数字中负数之和*(-1),RSI(n)=A/(A+B)*100。

  (53) 根据组合投资理论,在市场均衡状态下,单个证券或组合的收益E(r)和风险系数β之间呈线性关系。反映这种线性关系的在E(r)为纵坐标、β系数为横坐标的平面坐标系中的直线被称为( )。

  A 资本市场线

  B 证券市场线

  C 支撑线

  D 压力线

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:347

  考察证券市场线的含义。

  (54) 下列各项中,可能减弱公司变现能力的是()。

  A 可动用的银行贷款指标

  B 准备很快变现的长期资产

  C 担保责任引起的负债

  D 偿债能力的声誉

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:206

  以下几种因素会减弱公司的变现能力:未作记录的或有负债、担保责任引起的负债。

  以下几种因素会增强公司的变现能力:可动用的银行贷款指标、准备很快变现的长期资产、偿债能力的声誉。

  (55) β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平是()的。

  A 负相关

  B 完全正相关

  C 正相关

  D 完全负相关

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:350

  资本资产定价模型表明,β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平是正相关的,即风险越大,收益越高。

  (56) 与财政政策和货币政策相比,()具有更高层次的调节功能。

  A 投资政策

  B 收入政策

  C 产业政策

  D 消费政策

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:108

  与财政政策、货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节功能,它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度,而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。

  (57) 行业分析法中,调查研究法的优点是其()。

  A 可以最快捷地获得相关的资料和信息

  B 可以获得最全面的资料和信息

  C 可以获得最新的资料和信息,并且研究者可以主动提出问题并获得解释

  D 功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:166

  调查研究方法的优点是可以获得最新的资料和信息,并且研究者可以主动提出问题并获得解释,适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用。缺点是这种方法的成功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验。

  (58) 行业分析法中,调查研究法的优点是其()。

  A 可以获得最新的资料和信息

  B 可以预知行业未来发展

  C 这能囿于现有资料研究

  D 省时、省力并节省费用

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:166

  调查研究法的优点是可以获得最新的资料和信息,并且研究者可以主动提出问题并获得解释,适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用。

  (59) 在我国,证券公司服务专业机构客户的基本手段是( )。

  A 提供风险控制方案

  B 提供融资解决方案

  C 代客理财

  D 提供研究报告

  专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:415

  从境内证券公司的实践看,随着基金等机构投资者的发展壮大及其对研究报告需求的增长,证券公司的研究报告逐渐具备市场价值,研究报告成为证券公司服务专业机构客户的基本手段。

  (60) VAR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。

  A JP摩根

  B 信孚银行

  C 长期资本管理公公司(LTCM)

  D 美林证券

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:397

  美国摩根公司的风险管理人员为满足当时总裁Weatherstone每天提交“4·15报告”的要求,开发了风险测量方法-VaR方法。

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