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单选题(60*0.5分)
1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C.事先预警、实时监控和事后监察
D.制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：A
2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A. 选择交易对手的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 选择交易价格的自主
正确答案：A
3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A.双向过户
B.T+0交收
C.T+1交收
D.单向过户
正确答案：A
4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于( )米。
A.10
B.15
C.20
D.5
正确答案：A
5、准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书
正确答案：B
6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
正确答案：A
7、场外市场与场内市场相比，其( )不及证券交易所。
A.交易策略的正确性
B.交易价格管理的困难性
C.交易行为管理的困难性
D.稳定性与流动性
正确答案：D
8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
正确答案：C
9、证券交易风险的监察包括( )
A.事先预警、实时监控、事后监查
B.制度建设、内部自查、行业检查
C.制度建设、实时监控、行业检查
D.事先预警、内部自查、事后监查
正确答案：A
10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A. 没有价格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我国目前采用此种委托方式较多
正确答案：D
11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为。
A.抵押品
B.保证金
C.交换物
D.本金
正确答案：A
12、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 间接报价
正确答案：C
13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案：A
14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取( ) 设立的原则。
A.登记
B.行政许可
C.注册
D.协议
正确答案：B
15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A. 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C. 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D. 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
正确答案：B
16、 对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金
B. 债券基金
C. 封闭式基金
D. 股票基金
正确答案：A
17、证券营业部员工的培训大体可分为 两种。
A. 在岗培训、离职培训
B. 业务培训、专业培训
C. 职前培训、在职培训
D. 业务培训、在岗培训
正确答案：C
18、 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的( )。
A. 基本结算会员
B. 普通结算会员
C. 一般结算会员
D. 特殊结算会员
正确答案：A
19、 属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 发行公司与其它公司进行关联交易
C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
正确答案：A
20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前( )内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
正确答案：B
21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是( )
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
正确答案：D
22、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A. 买入期权
B. 卖出期权
C. 利率期权
D. 外汇期权
正确答案：B
23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
正确答案：C
24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
正确答案：C
25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A. 当日开盘价
B. 当日收盘价
C. 当日按成交量的加权平均价
D. 当日开盘价与收盘价的均价
正确答案：B
26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。
A.股票
B.基金
C.国债
D.利率
正确答案：C
27、 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
正确答案：C
28、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正确答案：A
29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A. 全额交易结算资金制度
B. 风险准备金制度
C. 坏账准备
D. 逐日盯市制度
正确答案：D
30、 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市场价交易
正确答案：A
31.证券投资基金产生于( )。
A：18世纪70年代 B：19世纪60年代C：20世纪70年代C：19世纪80年代
[参考答案] B
32.证券投资基金正式开始起步的标志是( )。
A：美国国际证券信托基金B：马萨诸塞投资信托基金C：外国和殖民地政府信托投资基金D：美国富达证券投资基金
[参考答案] C
33.美国共同基金的独立董事是由( )提名的。
A：基金发起人 B：基金董事会C：基金管理人D：独立董事E：基金托管人
[参考答案] D
34.在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是( )。
A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由独立董事组成
[参考答案] C
35.美国的个人退休财户(IRA)，个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过( )。
A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元
[参考答案] A
36.德国的基金市场主要由( )控制，集中化程度很高。
A：银行B：保险公司C：证券公司D：投资公司
[参考答案] A
37.香港的投资基金主要以( )为主。
A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金
[参考答案] A
38.日本的投资基金主要以( )为主。
A 股票基金B：债券基金C：货币市场基金D：衍生工具基金E：国债基金
[参考答案] B
39.中国台湾的投资基金主要以( )为主。
A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金
[参考答案] B
40.我国第一只上市交易的投资基金是( )。
A：武汉证券投资基金B：深圳南山风险投资基金C：淄博乡镇企业基金D：建业基金E：金泰基金
[参考答案] C
(二)多项选择题
1.在证券投资基金发展史中，美国模式相比较英国模式的主要区别是( )。
A：契约型改变为公司型B：封闭式改变为开放式
C：固定利率式改变为分担风险式D：离岸式改变为在岸式
[参考答案] A B C
2.1933年以后，美国出台了一系列证券法规，规范证券投资基金的有( )。
A：《证券法》B：《证券交易法》C：《投资公司法》 D：《投资顾问法》
[参考答案] A B C D
3.在美国的共同基金中，主要的基金种类为( )。
A：股票基金B：债券基金C：混合基金 D：货币市场基金E：期权基金
[参考答案] A B C D
4.在英国，投资信托基金是( )。
A：公司型基金B：契约型基金C：开放式基金D：封闭式基金
[参考答案] A D
5.在英国，单位信托基金是( )。
A：公司型基金 B：契约型基金
C：开放式基金 D：封闭式基金
[参考答案] B C
6.除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括( )。
A：投资联结保险计划B：集合性退休基金C：移民投资计划D：强制性公积金计划
[参考答案] A B C D
7.标志着规范的证券投资基金开始在为中国基金业的主导方向的事件，是1998年3月设立的( )。
A：金泰基金 B：安信基金C：兴华基金D：开元基金
E：普惠基金
[参考答案] A D
8.下面( )是我国1997年前的投资基金的特点。
A：组织形式多样化B：规模小C：投资范围广泛D：基金发起要人范围广泛
E：收益水平相差不大
[参考答案] B C D
9.日本的主要投资信托公司为( )。
A：野村 B：大和C：日兴 D：千鹤E：山一
[参考答案] A B C E
10.香港的单位信托基金的主要特点有( )。
A：绝大部分是封闭式契约型B：多为海外基金C：投资对象主要集中在香港
D：具有离岸性的特点E：以股票基金为主
[参考答案] B D E
(三) 判题题
1 美国共同基金的资产增长中，有一半以上的资产是由新流入的资金形成。[参考答案] 非
2美国共同基金是一个法人组织，与股份公司一样，有自己的董事会和雇员。[参考答案]非
3美国共同基金的独立董事制度起源于1940年的《投资公司法》。[参考答案] 是
4美国基金的董事不能投资于他们所服务的基金。[参考答案] 非
5基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。[参考答案] 是
6个人退休账户和104(K)几户的收入都可以享受缓税待遇，政府不对账户得到的红得、利息和资本利得征税，只有个人退休时从账户提款时才需缴纳所得税。[参考答案]是
7定额缴付计划的投资风险是由雇主承担的。[参考答案] 非
8美国基金的主要投向是股票，而欧洲基金的主要投向是债券。[参考答案] 是
9欧洲基金的管理费用明显高于美国。[参考答案] 非
10英国基金的管理体制主要是以自律为中心的体制。[参考答案] 是
11.德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。[参考答案] 是
12.日本的投资基金大部分为契约型、封闭式。[参考答案] 非
13. 日本投资基金主要由大和、野村、日兴、山一四大投资信托公司管理。[参考答案]是
14.中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。[参考答案] 是
15.中国台湾投资基金以开放式契约型为主。[参考答案] 是
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