二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1)证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 限制或暂停其从事证券业务
D. 追究刑事责任
(2)证券登记按种类登记可分为( )。
A. 股份登记
B. 基金登记
C. 债券登记
D. 权证登记
(3)净额清算又分为( )。
A. 单位净额清算
B. 双边净额清算
C. 三边净额清算
D. 多边净额清算
(4)关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。
A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 证券经纪商执行市价委托比较容易
C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
(5)上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A. 最近两年连续亏损
B. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C. 公司主要银行账号被冻结
D. 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
(6)证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
(7)在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
A. 授权人
B. 受托人
C. 委托人
D. 代理人
(8)证券账户管理包括( )。
A. 证券账户的开立
B. 证券账户挂失补办
C. 证券账户注册资料查询与变更
D. 证券账户合并与注销
(9)证券回购交易的二次契约交易行为是指( )。
A. 买人交易
B. 回购交易
C. 初始交易
D. 卖出交易
(10)在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。
A. 见券付款
B. 券款对付
C. 见款付券
D. 钱货两清
(11)委托指令的基本要素包括( )。
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
D. 买卖方向
(12)金融期货的主要种类有( )。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股价指数期货
D. 期权期货
(13)非上市证券自营买卖的主要实现方式包括( )。
A. 柜台自营买卖
B. 银行间市场
C. 代办股份转让系统
D. 股票代销
(14)办理委托手续包括( )。
A. 投资者受理委托
B. 投资者填写委托单
C. 证券经纪商受理委托
D. 证券经纪商填写委托单
(15)全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括( )交易步骤。
A. 自主报价
B. 格式化询价
C. 确认成交
D. 清算与交收
(16)在集合资产管理计划说明书中,集合计划有关当事人介绍包括( )。
A. 管理人简介
B. 托管人简贪
C. 推广机构简介
D. 上市公司简介
(17)下列( )不属于登记结算公司的业务范围。
A. 开立结算账户
B. 维护清算路径
C. 管理结算账户
D. 受投资人的委托派发权益
(18)对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。
A. 先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B. 先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C. 先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D. 先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
(19)股份报价转让与其他方式的不同点包括( )。
A. 挂牌公司属性不同
B. 转让方式不同
C. 信息披露标准不同
D. 结算方式不同
(20)信用交易包括( )。
A. 远期交易
B. 期货交易
C. 保证金卖空
D. 保证金买空
(21)对新进入的一个买进有效委托，( )。
A. 若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B. 若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C. 若成交，则意味着买入限价有可熊等于卖出委托队列的最低卖出
D. 强制卖出暂扣证券
(22)沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。
A. 即时行情
B. 各类日报表
C. 证券指数
D. 证券交易公开信息
(23)自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
A. 自营总规模的控制
B. 资产配置比例控制
C. 项目集中度控制
D. 单个项目规模控制
(24)证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括- ( )等。
A. 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
(25)引发交易异常情况的原因包括( )。
A. 不可抗力
B. 意外事件
C. 技术故障问题
D. 新股上市
(26)新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在( )。
A. 发行的程序不同
B. 认购成功者的确认方式不同
C. 发行价格的确认方式不同
D. 发行收益的分配方式不同
(27)证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指( )。
A. 无法正常开始
B. 无法连续交易
C. 交易结果异常
D. 交易无法正常结束
(28)自助委托可以通过( )方式实现。
A. 电话委托
B. 柜台委托
C. 自助终端委托
D. 网上委托
(29)在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
A. 授权人
B. 受托人
C. 委托人
D. 代理人
(30)深圳证券交易所在开盘集合竞价期间发布的即时行情包括( )。
A. 前收盘价格
B. 集合竞价参考价格
C. 匹配量
D. 未匹配量
(31)可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。
A. 送股
B. 增发新股
C. 配股
D. 降低转股价格
(32)关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。
A. 董事会是自营业务的最高决策机构
B. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
C. 自营业务部门是自营业务的执行机构
D. 研发部门是自营业务的操作机构
(33)我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A. 选举权和被选举权
B. 列席证券交易所会员大会
C. 向证券交易所提出相关建议
D. 接受证券交易所提供的相关服务
(34)我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包 括( )。
A. 首次公开上市发行的股票 .
B. 增发上市的股票
C. 暂停上市后恢复上市的股票
D. 连续竞价阶段交易的股票
(35)下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。
A. 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B. 申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
C. 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D. 大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果
(36)证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括( )。
A. 基本授信
B. 特别授信
C. 固定授信
D. 非固定授信
(37)客户融资买券后，以( )的方式偿还从证券公司融人的资金。
A. 买券还券
B. 卖券还款
C. 借券换券
D. 直接还款
(38)上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。
A. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B. 公告刊登日(T日)
C. 权益登记日(T+3日)
D. 现金红利发放日(T+8日)
(39)融资融券业务管理的基本原则有( )。.
A. 合法合规原则
B. 集中管理原则
C. 独立运行原则
D. 岗位分离原则
(40)下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。
A. 可以简化操作手续，提高清算效率
B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C. 清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D. 清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
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