多选题
(61) 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()不同。
A 立场不同
B 服务方式和内容不同
C 服务对象有所不同
D 市场影响有所不同
(62) 资产重组常用的评估方法包括()。
A 清算价格法
B 重置成本法
C 市场法
D 收入法
(63) 关于主动债券组合管理,下列说法正确的有()
A 水平分析法的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计,并据此判断现行价格是否被误定
B 证券掉换的目的 是用定价过低的债券替代定价过高的债券,或是收益率高的债券替代收益率低的债券
C 当两种债券之间存在着一定的收益差幅,而且该差幅可能发生变化,那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券,以期获得较高的持有期收益。这种方法为市场内部价差掉换
D 纯收益率掉换是用长期收益高的债券替代长期收益低的债券
(64) 关于股权分置改革,以下说法正确的是()。
A 我国A股上市公司内部普遍形成了两种不同性质的股票，即流通股和非流通股
B 两种类型的股票表现出不同股、不同价、不同权的特征
C 2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，明确提出“积极稳妥解决股权分置问题”
D 中国证监会于2005年4月29日发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》，标志着股权分置改革正式启动
(65) 财务报表分析的原则有( )。
A 坚持考虑个性原则
B 坚持全面原则
C 静态分析原则
D 保持公司对立分析原则
(66) 紧缩性货币政策的实施手段包括( )。
A 提高利率
B 开展正回购交易
C 征收利息税
D 加强信贷控制
(67) 下列关于还有幼稚期的说法,正确的有()
A 在这一阶段,投资于该行业的公司数量较少
B 处于幼稚期的行业更适合于稳健的投资者
C 这一阶段的企业投资呈现“高风险、低收益”
D 处于幼稚期的行业更适合于风险投资者和创业投资者
(68) 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的措施,保证制作发布证券研究报告不受( )等利益相关者的干涉和影响。
A 证券发行人
B 个人投资者
C 上市公司
D 基金管理公司
(69) 归纳法与演绎法的区别在于()。
A 归纳法是从个别到一般
B 演绎法是从一般到个别
C 演绎法是先推论后观察
D 归纳法是从推论开始
(70) 计算某公司某会计年度的流动性资产周转率所需要的数据有( )。
A 营业收入
B 年末流动资产总额
C 销售成本
D 年初流动资产总额
(71) 按照葛兰碧的量价关系法则,下面说法正确的是( )。
A 价格随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性
B 股价随着成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却逐渐萎缩。原动力不足显示出股价趋势可能会反转
C 股价走势因成交量的递增而上升，是十分正常的现象，并无特别暗示趋势反转的信号
D 股价下跌，向下突破股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量，是股价下跌的信号，明确表示出下跌的趋势
(72) 套期保值与期现套利的区别包括( )不同。
A 在现货市场上所处的地位
B 交易目的
C 操作方式
D 价位观念
(73) 一元线性回归模型的显著性检验包括( )。
A 回归系数的显著性检验
B β检验
C F检验
D 方差检验
(74) 垄断竞争市场的特点是( )。
A 生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场
B 生产者对产品的价格有一定的控制能力
C 生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异
D 生产者众多，各种生产资料可以流动
(75) 关于行业增长横向比较,以下说法中正确的有()
A 是指利用行业的历史数据分析过去的增长情况,并据此预测未来的发展趋势
B 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率,可以判断该行业是否增长型行业
C 可以确定该行业是否属于周期性行业
D 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占的比重,可以判断该行业是否增长型行业
(76) 在所有者权益变动表中,属于利润分配的内容有()。
A 所有者投入资本
B 提取盈余公积
C 提取一般风险准备
D 对所有者(或股东)的分配
(77) 证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括()。
A 向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B 撰写发布研究报
C 辅助客户做出投资决策
D 以上都是
(78) 关于行业增长横向比较,以下说法中正确的有( )。
A 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占的比重,可以判断该行业是否增长型行业
B 是指利用行业的历史数据分析过去的增长情况,并据此预测未来的发展趋势
C 可以确定该行业是否属于周期性行业
D 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年度增长率判断该行业是否增长型行业
(79) 在进行企业的盈利能力分析时，应该排除的项目有()。
A 证券买卖等非正常项目
B 重大事故或法律更改等特别项目
C 已经或将要停止的营业项目
D 会计准则和财务制度变更带来的累计影响
(80) 关于股指期货的套期保值交易，下列说法正确的有()。
A 目的是规避股票指数波动导致的风险
B 尽管保值交易是厌恶风险、拒绝投机的交易行为，但实质上投资者何时进行保值仍具有投机的属性
C 与股市相关的避险工具目前只有股指期货
D 一般而言，应该选择与股票资产高度相关的指数期货作为对冲标的
(81) 当期货交易所、期货经纪公司为控制可能出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临()。
A 被迫减持头寸
B 投资收益收到影响
C 资金风险
D 政策风险
(82) 上市公司以收取资金占用费形式为其所属集团公司垫付部分资金的行为()。
A 属于中性交易
B 不利于上市公司核心竞争力的培育
C 对其长远发展不利
D 以上都对
(83) 现代证券组合理论为多元化投资提供了有应用价值的建议，构建证券组合时应考虑()。
A 规避风险
B 个别证券选择
C 投机时机选择
D 多元化
(84) 进入20世纪90年代后，发达国家产业组织创新较活跃的行业有()。
A 纺织行业
B 通信行业
C 计算机行业
D 生物医药行业
(85) 关于证券经纪人，下列说法中正确的有()。
A 证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
B 证券经纪人是证券公司的正式员工
C 证券经纪人接受证券公司的委托，代理器从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
D 以上都对
(86) 无差异曲线的特点包括( )。
A 由左至右向下弯曲
B 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高
(87) 证券投资技术分析的要素包括( )。
A 成交量
B 成交价
C 时间
D 空间
(88) 已知某公司财务数据有：销售成本，净利润，流动负债，销售净利率，股东权益总额，少数股东权益，负债与股东权益合计。根据这些数据可以计算出()。
A 销售收入
B 资产负债率
C 权益净利率
D 有形资产净值债务率
(89) 关于移动平均线,下面表述正确的有()。
A 空头市场中,短期均线先做出反应出现反转,但需要长期均线同样作出反应才能确认基本趋势改变
B 当股价和短期均线相继跌破中期均线,并且中期均线也有向下反转迹象,则上升趋势改变
C 中期平均线向上移动,股价和短期平均线向下移动,这表明股市上升趋势并未改变
D 股价进入整理后,短期均线、中期均线与股价出现粘合,一旦短期均线在中期均线之上,则表明行情向上突破
(90) 行业分析方法包括()。
A 历史资料研究法
B 归纳与演绎法
C 比较研究法
D 数理统计法
(91) 下列各项中,可能会影响套利交易效果的因素有()
A 货币政策变化
B 交易费用
C 税收
D 市场冲击成本
(92) 下列属于货币政策手段的是()。
A 税收
B 国债
C 公开市场业务
D 间接信用指导
(93) 根据有效市场理论，下列说法正确的有()。
A 在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓
B 根据有效市场假说，可以将证券市场分为弱势有效市场、半强势有效市场和强势有效市场
C 在有效率的市场中，投资者进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率
D 有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应
(94) 《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范中包括()。
A 对已有客户和潜在客户区别对待
B 独立性原则
C 客观性原则
D 信托责任原则
(95) 某公司2004年和2005年的部分财务数据如下:财务指标2005年2004年流动比率2.00，3.33;速动比率1.78，3.07;应收账款周转天数13天，13天;资产负债率16.87，15,60。则，下列说法正确的是()。
A 2005年的短期偿债能力较2004年弱
B 2005年的短期偿债能力较2004年强
C 2005年与2004年的应收账款周转天数一样，因而两个年份的应收账款周转率也是一致的
D 从债券人的立场看，2004年公司的偿债风险较大
(96) 货币政策的选择性政策工具是()。
A 公开市场业务
B 再贴现政策
C 直接信用控制
D 间接信用指导
(97) 依据有效市场假说，证券市场可分为()。
A 弱式有效市场
B 半弱式有效市场
C 半强式有效市场
D 强式有效市场
(98) 影响金融期货价格的因素，除了诸如市场利率、宏观经济政策等这类影响现货价格的因素外，还包括()。
A 持有现货成本
B 期货合约的有效期
C 保证金要求
D 期货合约的流动性
(99) 证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。
A 基金、资产管理机构等机构客户
B 公司的投资顾问团队
C 证券业协会
D 公司内部部门
(100) 下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A 投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
C 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
D 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
(101) 技术分析方法包括()方法
A 形态类
B 价格类
C K线类
D 指标类
(102) 按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投资包括( )投资。
A 基本建设
B 更新改造
C 房地产开发投资
D 其他固定资产投资
(103) 在目前的现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括()。
A 煤气公司
B 邮电通信
C 钢铁行业
D 汽车行业
(104) 证券投资技术分析应用时应注意的问题是()。
A 技术分析必须与基本分析结合起来使用
B 多种技术分析方法综合研判
C 技术分析与基本分析相排斥
D 理论与实践相结合
(105) 假设证券A的收益率的概率分布如下:那么,下列说法正确的有( )。
收益率(%) -2 -1 1 3
概率 0.20 0.30 0.10 0.40
A 该证券的期望收益率为0.6%
B 该证券的期望收益率为1%
C 该证券的方差为0.000444
D 该证券的方差为0.00444
(106) 一般来说,下列说法中错误的有()
A 承担非系统风险不能带来收益的补偿
B 分散投资可以使非系统风险趋于平均化,但不不能完全消除
C 分散投资可以消除系统风险
D 承担系统风险可以带来收益的补偿
(107) 在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素包括()。
A 宏观经济因素
B 公司资产重组
C 行业因素
D 市场因素
(108) 下列各个政府部门中,( )所发布的信息可能对证券市场产生影响。
A 国务院
B 中国证券监督管理委员会
C 财政部
D 商务部
(109) 波浪理论的不足包括()。
A 应用上的困难
B 波浪理论不能运用于个股的选择上
C 面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法
D 以上都对
(110) 关于MA的黄金交叉，下面表述正确的有()。
A 行情在长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA
B 行情在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
C 为买进信号
D 为卖出信号
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