二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.净资本与负债的比例不得低于8%
2.网下发行方式主要的缺点是()。
A.发行环节多
B.认购成本高
C.社会工作量大、效率低
D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
3.保荐期间分为()。
A.持续推荐阶段
B.尽职调查阶段
C.持续督导阶段
D.尽职推荐阶段
4.股份的特点有()。
A.股份的平等性
B.股份的可转让性
C.股份的单一性
D.股份的不可分性
5.不得担任独立董事的人员是()。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人
股东及其直系亲属
C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股
东单位任职的人员及其直系亲属
D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
6.下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是()。
A.公司持有的本公司股份不得分配利润
B.公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
D.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应
当先用当年利润弥补亏损
7.创立大会对()事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A.通过公司章程
B.选举重事会成员
C.对公司的设立费用进行审核
D.审议发起人关于公司筹办情况的报告
8.关联关系包括关联方与发行人之间的()。
A.股权关系
B.人事关系
C.管理关系
D.商业利益关系
9.国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括()。
A.评估依据是否适当
B.资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
C.资产评估机构是否具备相应评估资质
D.评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示
10.拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括()。
A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管
理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策
B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人
士共用银行账户
C.拟发行上市公司应独立对外签订合同
D.拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务
11.外部融资的特点有()。
A.高效率
B.低效率
C.高成本性
D.高风险性
12.关于边际资本成本，正确的是()。
A.追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B.边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
13.代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较
负债带来的收益增加与()的抵消作用，从而使公司价值最大化。
A.内部股东代理成本
B.外部股东代理成本
C.债权的代理成本
D.经理人代理成本
14.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括()。
A.发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况
B.发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况
C.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
D.发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况
15.在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合()。
A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上
C.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人
没有发生变更
D.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已
办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
16.首次公开发行股票的基本原则有()。
A.融资最大化原则
B.“公开、公平、公正”原则
C.高效原则
D.经济原则
17.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有()。
A.持有期限制
B.战略投资者的选择标准
C.向战略投资者配售的股票总量
D.占本次发行股票的比例
18.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块，集中安排符
合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A.监察独立
B.代码独立
C.指数独立
D.运行独立
19.信息披露应遵循()的原则。
A.真实性
B.完整性
C.准确性
D.及时性
20.发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基
础，披露()。
A.最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B.最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C.非经常性损益对当期经营成果的影响
D.最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额
21.发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括()。
A.员工专业结构
B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况
C.员工人数及变化情况
D.员工受教育程度
22.上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。
A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C.发行审核委员会审核、核准发行
D.由中国证监会进行的受理文件、初审
23.上市公司发行证券，可以()。
A.通过询价的方式确定发行价格
B.与主承销商协商确定发行价格
C.根据申购情况由市场确定发行价格
D.采取其他方式确定发行价格
24.关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述
正确的有()。
A.T一2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)
B.T～1日，网下累计投标询价结果公告
C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告
D.T+X日，刊登股份变动及上市公告书
25.上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A.董事
B.核心技术人员
C.监事
D.高级管理人员
26.国内可转换公司债券的发行方式主要有()。
A.全部网上定价发行
B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资
者配售相结合的方式
27.关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有()。
A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准
C.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机
制，回拨后两者的获配比例应当一致
D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售
28.企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送()等文件。
A.信用评级报告
B.发行企业债券可行性研究报告
C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)
D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
29.为公司债券提供担保，应当符合的条件是()。
A.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
B.担保财产的价值低于担保金额
C.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D.以保证方式提供担保的，为连带责任保证
30.根据中华人民共和国财政部财库E20lo]6号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有()。
A.荷兰式招标
B.美国式招标
C.混合式招标
D.移动式招标
31.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括()。
A.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
B.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D.债券的期限为2年以上
32.境内上市外资股的投资主体有()。
A.拥有外汇的境内居民
B.定居在国外的中国公民
C.外国的自然人、法人和其他组织
D.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
33.境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述()事件发生后次日履行
信息披露义务。
A.所属企业获准境外发行上市
B.所属企业到境外上市的董事会决议
C.所属企业到境外上市的股东大会决议
D.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
34.H股上市公司审核委员会成员，要求()。
A.必须全部是非执行董事
B.出任主席者可以不是独立非执行董事
C.独立执行董事占大多数
D.其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关
财务管理专长
35.内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满
足()。
A.发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
B.发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东
C.持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D.持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
36.有下列()情形之一的，不得收购上市公司。
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D.收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形
37.反收购管理层防卫策略有()。
A.毒丸策略
B.金降落伞策略
C.银降落伞策略
D.积极向其股东宣传反收购的思想
38.对并购重组委员会委员的监督主要包括()。
A.问责制度
B.违规处罚
C.举报监督
D.暂停审核
39.进行战略投资的外国投资者必须具有()条件。
A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理
经验
B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
40.向外商转让上市公司国有股和法人股须在()范围内进行。
A.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
C.国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%
D.凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
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