2016证券从业资格考试证券投资基金每日一练（1.20）

　　11.证券投资基金的主要特征包括(　　).

　　A.集合投资

　　B.专业管理

　　C.组合投资、分散风险

　　D.制衡机制

　　E.利益共享、风险共担.

　　答案： A B C D E

　　12.关于开放式基金，下列哪些说法是正确的(　　).

　　A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化.

　　B.开放式基金没有固定的存续期限

　　C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

　　D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险.

　　E.开放式基金具有独立法人资格

　　答案：A B C D

　　13.从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有(　　).

　　A. 隶属于保险公司的基金管理公司

　　B. 隶属于商业银行的基金管理公司

　　C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

　　D. 独立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

　　答案：C E

　　14.基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有(　　).

　　A. 利益公平

　　B. 信息透明

　　C. 信誉可靠

　　D. 责任到位

　　E. 基金持有人利益最大化

　　答案：A B C D

　　15.投资决策委员会的功能是(　　).

　　A. 为基金投资拟订投资原则

　　B. 为基金投资拟订投资方向

　　C. 为基金投资拟订投资策略

　　D. 为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

　　E. 提出风险控制建议

　　答案：A B C D

　　16.公司内部控制系统一般包括(　　).

　　A. 员工自律

　　B. 部门各级主管的检查监督

　　C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

　　E. 市场监管部门监管

　　答案：A B C D

　　17.基金管理公司内部控制应当遵循的原则(　　).

　　A. 健全性原则

　　B. 有效性原则

　　C. 独立性原则

　　D. 相互制约原则

　　E. 成本效益原则

　　答案：A B C D E

　　18.基金公司实行内部监察稽核的目的是(　　).

　　A. 揭示基金内部运作中潜在的风险

　　B. 评价公司内部控制的合法性和有效性

　　C. 评价基金经理的工作业绩

　　D. 维护基金持有者的利益

　　E. 控制投资风险

　　答案：A B D

　　19.公司内部控制制度由(　　)等部分组成.

　　A. 内部控制大纲

　　B. 基本管理制度

　　C. 部门业务规章

　　D. 业务操作手册

　　E. 风险控制制度

　　答案： A B C D

　　20.关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有(　　).

　　A. 独立董事发表的意见应在董事会决议中列明

　　B. 公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

　　C. 两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

　　D. 独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

　　E. 独立董事不可以参与公司的一般决策

　　答案： A B C D