86. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。
A.依法设立且满10年
B.承认证券交易所章程和业务规则
C.最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
D.接受证券交易所监管
87. 关于股票账户，下列说法中正确的是( )。
A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
88. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
C.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
89. 在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认由密码控制。
A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托
90. 以下( )属于客户资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
91. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者( )。
A.A账户
B.B账户
C.C账户
D.D账户
92. ( )均采取T+3日滚动交收。
A.美国证券市场
B.香港证券市场
C.我国A股
D.我国B股
93. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。
A.见券付款
B.见款付券
C.券款对付
D.钱货两清
94. 上海证券交易所目前公布的指数包括( )。
A.上证综合指数
B.上证A股指数
C.上证基金指数
D.中小企业板指数
95. 下列投资品种中，属于金融衍生工具的有( )。
A.权证
B.金融期货
C.金融期权
D.可转换债券
96. 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务包括( )。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
97. 我国证券交易所的职能有( )。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C.组织、监督证券交易
D.对上市公司进行监管
98. 证券经纪业务的特点主要有( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
99. 境内证券公司证券自营买卖的对象包括( )。
A.证券交易所挂牌上市的A股股票
B.境内上市外资股(B股)
C.权证
D.非上市证券
100. 上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有( )。
A.证券代码
B.证券账号
C.买卖方向
D.买卖价格
101、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
E.按规定转让交易席位102、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。
A. 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度
103、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。
A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
104、证券营业部的客户服务主要包括( )。
A.客户需求调查
B.对客户的一般化服务
C.对客户的个性化服务
D.客户服务的创新
105、 证券交易的种类包括
A.股票交易
B.认股权证交易
C.可转换债券交易
D.金融期货交易
E.基金交易
106、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
107、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
E. 经中国证监会依法批准设立
108、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 。
A. 63天国债回购
B. 28天国债回购
C. 14天国债回购
D. 91天国债回购
E. 182天国债回购
109、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
110、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有( )。
A.公开
B.充分
C.公平
D.公正
E.及时
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |