11.证券公司中单独或合并持有该公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
12.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
13.关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是( )。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书l年以上
C.不超过55周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
14.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%～8%
B.1%～5%
C.2%～8%
D.2%～l0%
15.下列不属于证券市场监管意义的是( )。
A.保障广大投资者合法权益的需要
B.发展和完善证券市场体系的需要
C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
16.下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是( )。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
17.根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.3万元以上30万元以下
18.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
19.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.7
B.10
C.15
D.30
20.直接为投资者开立资金结算账户的是( )。
A.证券登记结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
11.B
证券公司中单独或合并持有该公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
12.A
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
13.C
注册会计师申请证券许可证的条件之一是不超过60周岁。
14.B
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%～5%的罚金。
15.D
本题考查证券市场监管的意义。选项D不属于证券市场监管的意义。
16.B
本题考查证券上市信息的公开。选项8的正确表述是持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额，而不是“前二十名”。
17.D
根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
18.B
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20% 纳人证券投资者保护基金。
19.D
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
20.D
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
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