2016证券从业资格考试证券投资基金每日一练(1.21)

  11.证券公司中单独或合并持有该公司(  )以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  A.3%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  12.证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(  )。

  A.500%

  B.100%

  C.30%

  D.5%

  13.关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是(  )。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书l年以上

  C.不超过55周岁

  D.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为

  14.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额(  )的罚金。

  A.1%~8%

  B.1%~5%

  C.2%~8%

  D.2%~l0%

  15.下列不属于证券市场监管意义的是(  )。

  A.保障广大投资者合法权益的需要

  B.发展和完善证券市场体系的需要

  C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

  D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

  16.下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是(  )。

  A.股票获准在证券交易所交易的日期

  B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

  C.公司的实际控制人

  D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

  17.根据《证券法》的规定,单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。

  A.1万元以上l0万元以下

  B.1万元以上30万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.3万元以上30万元以下

  18.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的(  )纳入证券投资者保护基金。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  19.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起(  )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.30

  20.直接为投资者开立资金结算账户的是(  )。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

  11.B

  证券公司中单独或合并持有该公司5%以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  12.A

  证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

  13.C

  注册会计师申请证券许可证的条件之一是不超过60周岁。

  14.B

  未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%~5%的罚金。

  15.D

  本题考查证券市场监管的意义。选项D不属于证券市场监管的意义。

  16.B

  本题考查证券上市信息的公开。选项8的正确表述是持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额,而不是“前二十名”。

  17.D

  根据《证券法》的规定,单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  18.B

  上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20% 纳人证券投资者保护基金。

  19.D

  申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  20.D

  证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

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